国富期货武汉分公司因内控缺陷及客户记录问题 被暂停期货经纪业务新开户6个月
2025年11月25日，湖北证监局发布行政监管措施决定书，对国富期货有限公司武汉分公司（以下简称“国富期货武汉分公司”）采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户6个月的监管措施。经查，该分公司存在内控管理缺陷及客户记录保存不完整等违规行为，严重危及稳健运行。
违规事项：内控管理存缺陷 客户记录保存不完整
湖北证监局在核查中发现，国富期货武汉分公司（社会统一信用代码：91420102MA9AJGR1X5）存在两项主要违规问题。
其一，经营场所、员工管理和互联网营销业务开展等方面的内控管理存在缺陷。公告指出，该分公司与外部单位合作关系密切，在独立性上存在缺陷，合规风控流于形式，上述问题“严重危及分公司的稳健运行”，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条关于期货公司应当建立健全内控和合规制度的规定。
其二，未按规定完整保存客户营销及客户服务记录，这一行为违反了《期货公司监督管理办法》第六十条关于期货公司应当完整保存客户资料和交易记录的规定。
监管措施：责令30日内整改 暂停新开户6个月
根据公告，湖北证监局于2025年11月13日向国富期货武汉分公司送达《行政监管措施事先告知书》，11月14日收到分公司《回执》，该分公司未申请陈述、申辩。
基于上述违规事实，依据《期货和衍生品法》第七十三条第一款第（一）项及《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，湖北证监局作出两项监管决定：一是责令分公司在收到决定书之日起30日内完成整改，并提交整改情况报告；二是自收到决定书之日起6个月内，暂停其期货经纪业务新开户。公告明确，暂停期间届满后，湖北证监局将根据整改情况组织验收，验收通过前不得新增开户。
此外，公告提示，若分公司对该监管措施不服，可在60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，但复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
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