电池ETF东财：成立3个月盈利546.3万元 近三月净值涨7.88%跑赢基准
核心财务数据表现亮眼
电池ETF东财于2026年3月19日正式成立，截至6月30日首个报告期内核心经营数据全部出炉，运作3个月即实现正向盈利，各项指标表现稳健。
| 指标类别 | 具体指标 | 数值 |
|---|---|---|
| 期间数据 | 本期利润 | 546.30万元 |
| 期间数据 | 本期已实现收益 | 762.28万元 |
| 期间数据 | 加权平均基金份额本期利润 | 0.0310元 |
| 期间数据 | 本期加权平均净值利润率 | 3.01% |
| 期末数据 | 期末基金资产净值 | 17337.48万元 |
| 期末数据 | 期末基金份额净值 | 1.0331元 |
| 期末数据 | 期末可供分配利润 | 555.55万元 |
报告期内基金净资产合计达17337.48万元，较基金合同生效初期的31581.93万元减少14244.45万元，变动主要受当期14800万份净赎回影响。截至6月末基金份额总额为16781.93万份，运作全程未触发连续20个工作日持有人数不满200人或资产净值低于5000万元的预警线，运作安全垫充足。
净值表现跟踪效果优异
作为被动指数型产品，基金净值与业绩基准的拟合度表现突出，近三个月收益跑赢基准，波动控制水平优于基准表现。
| 统计阶段 | 基金净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 超额收益 | 净值增长率标准差 | 基准收益率标准差 |
|---|---|---|---|---|---|
| 过去三个月 | 7.88% | 7.26% | 0.62% | 2.28% | 2.30% |
| 自基金合同生效起至今 | 3.31% | 4.49% | -1.18% | 2.19% | 2.28% |
基金处于建仓期内，净值波动水平略低于业绩基准，跟踪偏离度控制在合理区间，完全符合指数基金的运作目标。
指数化运作策略清晰高效
本基金跟踪中证电池主题指数，覆盖动力电池、储能电池、消费电子电池全产业链上市公司。报告期内采用完全被动复制策略，严格按照标的指数成份股及权重构建投资组合，通过动态调仓优化将日均跟踪偏离度控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在2%以内，实现与标的指数高度拟合的收益表现。
建仓期业绩表现符合预期
截至2026年6月30日，电池ETF东财份额净值为1.0331元，报告期内基金份额净值增长率为3.31%，同期业绩比较基准收益率为4.49%。考虑到基金3月下旬才成立，建仓节奏与市场行情启动时点存在错位，整体跟踪效果完全符合新基金建仓期的预期表现。
后市聚焦电池赛道长期价值
管理人指出2026年上半年中国经济平稳向好，GDP同比增长4.7%，新质生产力加速壮大，高技术制造业增加值同比增长13.3%，新动能对经济增长贡献率超四成。A股市场呈现极致分化格局，科创50上半年大涨64.25%领跑主要指数。展望下半年，随着积极财政政策和适度宽松货币政策落地，市场结构性机会将继续聚焦科技创新、高端制造、数字经济领域，电池产业链作为新质生产力核心赛道，具备长期配置价值。
基金费用支出合规透明
报告期内基金各项费用计提严格按照合同约定执行，整体费用率处于行业较低水平，支出明细清晰可查。
| 费用项目 | 当期发生金额（万元） | 费率说明 |
|---|---|---|
| 基金管理费 | 25.19 | 按前一日基金资产净值0.50%年费率计提 |
| 基金托管费 | 5.04 | 按前一日基金资产净值0.10%年费率计提 |
| 其他运营费用 | 9.07 | 含审计费、信息披露费、注册登记费等 |
其中管理费中5.55万元为支付给销售机构的客户维护费，19.64万元为基金管理人净管理费，费用结构合理合规。
交易费用全部完成结算
报告期内基金交易费用合计15.26万元，全部来自股票交易环节，无其他品类交易费用支出。应付交易费用期末无余额，所有交易相关费用均已完成结算，不存在遗留待支付款项。
股票投资收益结构清晰
报告期内股票投资总收益713.69万元，收益构成中赎回差价收入占比超八成，买卖股票价差收益表现稳健。
| 收益构成 | 金额（万元） | 占比 |
|---|---|---|
| 买卖股票差价收入 | 100.55 | 14.09% |
| 赎回差价收入 | 613.14 | 85.91% |
| 合计 | 713.69 | 100% |
其中买卖股票环节实现的差价收入为100.55万元，对应卖出股票成交总额7961.23万元，卖出股票成本总额7845.42万元，价差收益表现稳健。
关联方交易零违规发生
报告期内基金未通过任何关联方交易单元进行股票、权证、债券、回购等交易，也未产生任何应付关联方的佣金。仅东财证券作为管理人股东持有本基金161.20万份，占总份额比例0.96%，关联交易完全合规且规模极低。
重仓电池产业链龙头标的
期末指数投资部分全部为电池产业链核心标的，前十大重仓股合计占基金资产净值比例达48.25%，头部持仓集中度高，完全贴合指数成份股权重分布。
| 序号 | 股票名称 | 公允价值（万元） | 占基金资产净值比例 |
|---|---|---|---|
| 1 | 阳光电源 | 1763.53 | 10.17% |
| 2 | 宁德时代 | 1627.06 | 9.38% |
| 3 | 亿纬锂能 | 1005.36 | 5.80% |
| 4 | 三花智控 | 997.57 | 5.75% |
| 5 | 天赐材料 | 746.25 | 4.30% |
| 6 | 多氟多 | 613.81 | 3.54% |
| 7 | 天华新能 | 552.64 | 3.19% |
| 8 | 德业股份 | 550.01 | 3.17% |
| 9 | 新宙邦 | 498.60 | 2.88% |
| 10 | 德福科技 | 460.32 | 2.66% |
积极投资部分全部为新股配售标的，合计占基金资产净值比例仅0.08%，完全不影响指数跟踪效果。
个人投资者占比超九成
期末基金持有人户数共9368户，户均持有基金份额1.79万份，持有人结构分布分散，不存在单一投资者持有份额超20%的情况。
| 投资者类型 | 持有份额（万份） | 占总份额比例 |
|---|---|---|
| 个人投资者 | 15257.58 | 90.92% |
| 机构投资者 | 1524.34 | 9.08% |
个人投资者是本基金的主要持有群体，投资者结构健康稳定。
从业人员零持有本基金
期末基金管理人所有从业人员均未持有本基金份额，公司高级管理人员、投研部门负责人以及本基金的基金经理均未持有本基金，不存在从业人员关联持有情形，利益绑定完全公开透明。
开放式份额变动平稳有序
报告期内基金份额变动全部由正常申赎产生，无拆分或折算情况，运作全程平稳。
| 项目 | 份额数量（万份） |
|---|---|
| 基金合同生效日份额总额 | 31581.93 |
| 报告期内总申购份额 | 15200.00 |
| 报告期内总赎回份额 | 30000.00 |
| 期末基金份额总额 | 16781.93 |
券商交易单元使用合规高效
本基金仅租用金融街证券1家券商的7个交易单元开展股票交易，报告期内全部股票成交金额4.45亿元，对应支付佣金8.39万元，所有交易和佣金100%通过该券商单元完成，未发生其他品类证券交易，交易执行效率有保障。
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