于对吴海涛、何琼采取出具警示函行政监管措施的决定
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2026-01-16 18:09:31
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（来源：山西证监局）
来源：山西证监局
吴海涛、何琼：
经查，我局发现慧研智投科技有限公司（以下简称慧研智投或者公司）深圳分公司被要求关停相关业务场所后，未及时关停相关场所并向我局报告，且有展业行为。
上述情形违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第十条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条的规定。
吴海涛作为时任深圳分公司负责人，何琼作为时任深圳分公司财务负责人，对上述行为负有主要责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会山西监管局
2026年1月15日
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