市场资讯 2025年12月18日，瑞达期货股份有限公司北京分公司（以下简称“瑞达期货北京分公司”）收到中国证监会北京监管局（以下简称“北京证监局”）出具的警示函，事由为该分公司存在从业人员管理不到位及内部控制缺陷问题。这一监管措施已被记入证券期货市场诚信档案，公司需在30日内完成整改并提交报告。

监管直指内控缺陷 从业人员管理存漏洞

根据北京证监局12月17日下发的行政监管措施决定书，瑞达期货北京分公司（统一社会信用代码：911101080896922250）因“对从业人员管理不到位，反映出分公司内部控制存在缺陷”，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条关于期货公司应当建立健全内部控制制度的规定。

依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条，北京证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监督管理措施。警示函指出，分公司需在收到决定书之日起30日内完成整改，并向监管部门提交书面整改报告。

合规风险需警惕 整改成效待观察

此次监管处罚暴露了瑞达期货在分支机构管理层面的潜在风险。作为持牌金融机构，期货公司的内部控制和从业人员管理是监管重点，直接关系到投资者权益保护和市场秩序稳定。北京证监局在决定书中明确，该问题“反映出分公司内部控制存在缺陷”，暗示相关管理漏洞可能并非孤立事件。

根据公告，瑞达期货北京分公司如对监管措施不服，可在60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

行业监管趋严 内控建设成期货公司必修课

近年来，金融监管部门对期货行业的合规要求持续升级，尤其是对分支机构的风险管理和内部控制提出更高标准。此次瑞达期货北京分公司被出具警示函，或为行业合规检查的一个缩影。市场分析人士指出，期货公司需进一步强化总部对分支机构的垂直管理，完善从业人员行为规范和问责机制，避免因局部合规漏洞引发系统性风险。

瑞达期货作为国内头部期货公司之一，此次分支机构受罚是否会对母公司整体业务及声誉造成影响，仍需持续关注其后续整改措施及监管反馈。

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