2025年12月23日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，对新纪元期货股份有限公司深圳分公司（以下简称“深圳分公司”）及该分公司负责人吴越采取监管措施。经查，深圳分公司在互联网营销活动合规管理及员工展业留痕方面存在明显缺陷，负责人吴越因对上述违规行为负有管理责任，被出具警示函。

分公司两项违规行为被认定

深圳证监局指出，深圳分公司存在两大违规问题：一是对利用第三方机构开展的互联网营销活动合规管理不到位；二是对员工使用企业微信展业的留痕管理不足。上述问题反映出该分公司在互联网营销活动管理方面存在漏洞，内部控制存在缺陷。

根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条“期货公司应当建立健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况”及第五十六条“期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、合规管理等制度”的规定，深圳分公司的行为已构成违规。

负责人吴越被采取出具警示函措施

作为深圳分公司负责人，吴越对上述违规行为负有管理责任。依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第二条第三款“本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员”及第四十四条第一项“期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会及其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果”的规定，深圳证监局决定对吴越采取出具警示函的监管措施。

监管措施不停止执行 可申请复议或诉讼

深圳证监局表示，吴越如对本行政监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

此次监管处罚再次凸显了金融监管部门对期货公司合规经营及内部控制的严格要求，尤其是在互联网营销等新兴业务领域，期货公司需进一步加强合规管理和员工行为管控，完善内部风控制度，防范业务风险。

声明：市场有风险，投资需谨慎。 本文为AI大模型基于第三方数据库自动发布，任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，不构成个人投资建议。受限于第三方数据库质量等问题，我们无法对数据的真实性及完整性进行分辨或核验，因此本文内容可能出现不准确、不完整、误导性的内容或信息，具体以公司公告为准。如有疑问，请联系biz@staff.sina.com.cn。