第一创业全资子公司一创投行因保荐未勤勉尽责收罚单 合计被罚没1698万元
第一创业证券股份有限公司（以下简称“第一创业”）12月26日公告称，其全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）于12月25日收到中国证监会江苏监管局《行政处罚决定书》，因在鸿达兴业股份有限公司（以下简称“鸿达兴业”）2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，一创投行被责令改正、给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款，合计罚没金额1698.11万元；两名保荐代表人宋垚、范本源也分别被给予警告并罚款150万元。
公告显示，一创投行担任鸿达兴业2019年可转债发行与上市的保荐人，保荐业务收入为424.53万元（不含税），持续督导期间为2020年1月8日至2021年12月31日，后因募集资金未使用完毕继续履行专项督导职责，保荐代表人为宋垚、范本源。经调查，一创投行在持续督导期间存在未充分核查募集资金投入及归还情况、未按规定发表核查意见导致相关文件存在虚假记载、未按规定履行督促及报告义务等未勤勉尽责行为。
中国证监会江苏监管局认为，一创投行的上述行为违反了2005年《证券法》及现行《证券法》的相关规定，构成违法情形。宋垚、范本源作为直接负责的主管人员，同样承担相应责任。
针对此次处罚，第一创业表示已督促一创投行切实以案为鉴，一创投行诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到位，进一步强化执业质量管控，全面提升投行执业质量。公告同时强调，本次涉及的违法行为未导致公司触及重大违法强制退市情形，目前公司和一创投行经营情况正常，该处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。
| 处罚对象 | 处罚措施 |
|---|---|
| 第一创业证券承销保荐有限责任公司 | 责令改正，给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款 |
| 宋垚 | 给予警告，处以150万元罚款 |
| 范本源 | 给予警告，处以150万元罚款 |
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