2025年12月19日，福建证监局发布行政监管措施决定书，对福建南方制药股份有限公司（以下简称"南方制药"）财务总监兼董事会秘书钟剑锋采取出具警示函的监管措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。经查，南方制药在2024年7月的一笔千万元级担保事项中存在审议程序缺失及信息披露延迟的违规行为，钟剑锋作为直接责任人员被认定未勤勉尽责。

违规担保细节：千万元抵押担保未及时履行程序

公告显示，南方制药于2024年7月与中国工商银行明溪支行签订《最高额抵押合同》，为其全资子公司福建沃林生物科技有限公司提供最高额1072.41万元的抵押担保。针对该重大担保事项，公司未按规定事先履行审议程序，直至2025年8月才召开董事会进行补充审议；信息披露方面，该事项直至2025年7月才对外披露，较担保实际发生时间延迟近一年。

福建证监局指出，上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条第三款关于重大事项审议程序的规定，以及《非上市公众公司信息披露管理办法》（以下简称《信披办法》）中关于信息披露及时性的要求。

董监高责任认定：财务总监兼董秘被指未勤勉尽责

作为南方制药财务总监兼董事会秘书，钟剑锋被认定"知悉并参与上述担保事项"，但未及时组织公司履行信息披露义务。监管部门认为，其行为违反了《信披办法》第五条"信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票价格可能产生较大影响的信息"及第二十八条"董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务"的规定，对违规行为负有直接责任。

监管措施落地：警示函+诚信档案记录

根据《信披办法》第四十五条规定，福建证监局决定对钟剑锋采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。监管部门同时要求其在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，切实加强法律法规学习。

按照监管程序，钟剑锋可在收到决定书60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，但复议与诉讼期间不影响监管措施的执行。

此次监管处罚凸显了非上市公众公司在重大事项审议及信息披露方面的合规风险。市场分析人士指出，对于公众公司而言，财务负责人与董秘作为信息披露的核心岗位，其履职规范性直接关系到投资者知情权的保障，此类案例将对同类公司形成监管震慑。

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