国泰中证港股通汽车产业主题ETF：跟踪误差控制优异 上半年末净资产9620.86万元
核心财务指标出炉
2026年上半年该基金核心会计与财务数据清晰披露，报告期内实现本期利润-2599.68万元，本期已实现收益为-852.93万元；截至2026年6月30日，基金净资产合计与期末净资产均为9620.86万元，期末基金份额净值为0.7292元。
| 指标项 | 2026年上半年数值 | 2026年6月30日期末数值 |
|---|---|---|
| 本期利润 | -2599.68万元 | - |
| 本期已实现收益 | -852.93万元 | - |
| 净资产合计 | - | 9620.86万元 |
| 期末净资产 | - | 9620.86万元 |
| 期末基金份额净值 | - | 0.7292元 |
各阶段净值跑赢基准
该基金各阶段份额净值增长率均优于同期业绩比较基准收益率，跟踪效果表现突出，同时各阶段净值增长率标准差均低于业绩比较基准收益率标准差，波动控制效果优于基准，实现了跟踪偏离度和跟踪误差最小化的投资目标。
| 阶段 | 份额净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 超额收益 |
|---|---|---|---|
| 过去三个月 | -19.61% | -20.13% | 0.52% |
| 过去六个月 | -20.83% | -21.30% | 0.47% |
| 自基金合同生效起至今 | -27.08% | -27.15% | 0.07% |
报告期投资运作高效
2026年上半年港股通汽车指数受多重因素影响整体表现较弱，本基金作为紧密跟踪中证港股通汽车产业主题指数的工具型产品，覆盖港股上市整车制造、零部件制造等全汽车产业链标的，指数设置权重规则保证整车制造企业合计权重不低于70%，前五大样本合计权重不超过60%，兼顾龙头集中度与分散性。报告期内基金管理人结合市场行情、日常申赎和成份股停复牌情况合理安排股票仓位与头寸，将跟踪误差控制在合理区间，为投资者提供精准的港股汽车板块投资工具。
港股汽车板块配置价值凸显
管理人指出，港股市场基本面与内地经济周期关联度高，同时估值变化与海外流动性周期高度相关，作为亚太核心金融中心配置价值突出。全球汽车产业电动化浪潮已走过十年发展历程，下一阶段核心发展方向将聚焦汽车智能化，我国新能源汽车企业有望持续巩固供应链与技术优势，进一步提升全球市场份额，港股汽车板块具备较高的中长期配置价值。
基金费用支出合规
报告期内基金各项费用支出清晰，整体费率符合基金合同约定，其中管理人报酬（基金管理费）支出39.53万元，托管费支出7.91万元，其他费用支出7.96万元。
| 费用项目 | 2026年上半年支出金额（万元） | 计提规则 |
|---|---|---|
| 管理人报酬（基金管理费） | 39.53 | 按前一日基金资产净值0.50%的年费率逐日计提 |
| 托管费 | 7.91 | 按前一日基金资产净值0.10%的年费率逐日计提 |
| 其他费用 | 7.96 | 包含审计费、信息披露费、深港通证券组合费等 |
交易相关收支明细披露
报告期内基金交易相关收支数据明确，卖出端买卖股票成交总额为15218.39万元，买卖股票成本总额为16148.03万元，交易费用总额42.51万元，买卖股票差价收入与股票投资总收益均为-972.15万元。
| 项目 | 2026年上半年金额（万元） |
|---|---|
| 买卖股票成交总额（卖出端） | 15218.39 |
| 买卖股票成本总额 | 16148.03 |
| 交易费用总额 | 42.51 |
| 买卖股票差价收入 | -972.15 |
| 股票投资总收益 | -972.15 |
关联方交易零发生
本报告期内基金未通过关联方交易单元进行任何交易，也未产生应支付关联方的佣金，关联交易完全合规且符合商业条款约定。
全部持仓股票明细披露
截至2026年6月30日，基金指数投资全部股票持仓按公允价值占基金资产净值比例排序，前两大重仓股吉利汽车、比亚迪股份公允价值分别达1376.51万元、1353.55万元，占基金资产净值比例均超14%，前五大标的合计占比超56%，持仓集中度符合指数规则要求。
| 序号 | 股票名称 | 公允价值（万元） | 占基金资产净值比例 |
|---|---|---|---|
| 1 | 吉利汽车 | 1376.51 | 14.31% |
| 2 | 比亚迪股份 | 1353.55 | 14.07% |
| 3 | 小鹏集团-W | 979.70 | 10.18% |
| 4 | 理想汽车-W | 865.69 | 9.00% |
| 5 | 潍柴动力 | 835.22 | 8.68% |
| 6 | 中国重汽 | 401.69 | 4.18% |
| 7 | 宁德时代 | 335.35 | 3.49% |
| 8 | 零跑汽车 | 297.08 | 3.09% |
| 9 | 地平线机器人-W | 261.31 | 2.72% |
| 10 | 舜宇光学科技 | 259.61 | 2.70% |
| 11 | 小米集团-W | 258.63 | 2.69% |
| 12 | 长城汽车 | 258.25 | 2.68% |
| 13 | 福耀玻璃 | 225.91 | 2.35% |
| 14 | 赣锋锂业 | 161.65 | 1.68% |
| 15 | 敏实集团 | 156.50 | 1.63% |
| 16 | 信义玻璃 | 136.32 | 1.42% |
| 17 | 禾赛-W | 117.07 | 1.22% |
| 18 | 小马智行-W | 101.01 | 1.05% |
| 19 | 中创新航 | 90.19 | 0.94% |
| 20 | 文远知行-W | 79.55 | 0.83% |
| 其余30只标的合计 | - | 570.73 | 5.93% |
持有人结构分布清晰
截至报告期末，基金持有人户数共1473户，户均持有基金份额89573.66份，机构投资者持有份额占比达48.45%，为第一大持有群体，个人投资者占比33.57%，发起联接产品占比17.98%。
| 持有人类型 | 持有份额（万份） | 占总份额比例 |
|---|---|---|
| 机构投资者 | 6392.29 | 48.45% |
| 个人投资者 | 4429.91 | 33.57% |
| 国泰中证港股通汽车产业主题ETF发起联接 | 2372.00 | 17.98% |
从业人员零持有本基金
截至2026年6月30日，国泰基金所有从业人员持有本基金的总份额为0份，占基金总份额比例为0.00%；其中公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金基金经理持有本基金份额总量均处于0万份区间。
报告期份额变动平稳
报告期内基金份额整体保持平稳，期初基金份额总额13094.20万份，本期总申购份额15500.00万份，本期总赎回份额15400.00万份，期末基金份额总额为13194.20万份，申赎基本持平。
| 项目 | 份额数量（万份） |
|---|---|
| 期初基金份额总额 | 13094.20 |
| 本期总申购份额 | 15500.00 |
| 本期总赎回份额 | 15400.00 |
| 期末基金份额总额 | 13194.20 |
券商交易单元全量披露
本报告期内基金仅租用中信建投的4个交易单元开展股票投资，全部股票成交金额均通过该交易单元完成，股票成交总额达30652.59万元，应支付佣金7.36万元，占当期佣金总量比例为100%。
| 券商名称 | 股票成交总额（万元） | 占当期股票成交总额比例 | 应支付佣金（万元） | 占当期佣金总量比例 |
|---|---|---|---|---|
| 中信建投 | 30652.59 | 100.00% | 7.36 | 100.00% |
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