证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2026-040

聚辰半导体股份有限公司

关于变更公司注册资本暨修订《公司章程》的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

鉴于聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）2021年限制性股票激励计划、2022年限制性股票激励计划以及2023年限制性股票激励计划部分符合归属条件的限制性股票于2026年5月13日完成股份登记，经公司2020年年度股东大会、2022年第一次临时股东大会以及2023年第二次临时股东大会授权，公司第三届董事会第十六次会议于2026年6月5日审议通过了《关于变更公司注册资本暨修订〈公司章程〉的议案》，决议变更公司注册资本并相应修订《公司章程》的有关条款，具体如下：

一、关于公司注册资本变更的相关情况

（一）2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次、2022年限制性股票激励计划首次授予部分及2023年限制性股票激励计划首次授予部分、预留授予部分符合归属条件的限制性股票于2026年5月13日完成股份登记工作

经公司2020年年度股东大会、2022年第一次临时股东大会以及2023年第二次临时股东大会授权，公司第三届董事会第十五次会议于2026年4月27日审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第四个归属期符合归属条件的议案》、《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第四个归属期符合归属条件的议案》、《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》、《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次第二个归属期符合归属条件的议案》以及《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第二个归属期符合归属条件的议案》，决议向符合归属条件的99名激励对象归属631,525股第二类限制性股票。本次归属的631,525股限制性股票已于2026年5月13日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记，公司股份总数由登记前的158,271,044股变更为158,902,569股。

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“信会师报字[2026]第ZA13231号”《验资报告》，公司已收到前述99名激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款合计人民币12,513,634.75元，其中新增注册资本（股本）人民币631,525.00元，资本公积（资本溢价）人民币11,882,109.75元。本次限制性股票归属完成后，公司的注册资本由归属前的人民币158,271,044.00元变更为人民币158,902,569.00元，股份总数由归属前的158,271,044股变更为158,902,569股。

二、关于《公司章程》修订情况

基于前述注册资本变动情况，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的有关规定，董事会决议对《公司章程》的相关条款作出以下修订：

■

除上述条款的修订外，《公司章程》的其他条款保持不变。

鉴于上述变更事项业经公司2020年年度股东大会、2022年第一次临时股东大会以及2023年第二次临时股东大会授权，本次董事会变更公司注册资本并相应修订《公司章程》有关条款无需提交公司股东会审议，具体变更内容以工商登记机关最终核准的内容为准。

特此公告。

聚辰半导体股份有限公司董事会

2026年6月6日

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2026-041

聚辰半导体股份有限公司

关于召开2026年第三次临时股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年6月25日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东会类型和届次

2026年第三次临时股东会

（二）股东会召集人：董事会

（三）投票方式：

本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2026年6月25日 13点30分

召开地点：上海市浦东新区张东路1761号10幢

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年6月25日至2026年6月25日

本次会议采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

有关董事会审议上述议案的情况，请参阅公司同日披露的相关公告，本次股东会的详细资料将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：无

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：不涉及

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员。

五、会议登记方法

（一）符合上述条件的法人股东，法定代表人出席现场会议的，须持有营业执照、法定代表人证明文件、本人有效身份证件、股票账户卡；委托代理人出席现场会议的，代理人还应持有法定代表人出具的书面授权委托书（见附件1）、本人有效身份证件进行登记。符合上述条件的自然人股东出席现场会议的，须持有本人有效身份证件、股票账户卡；委托代理人出席现场会议的，代理人还应持有自然人股东出具的书面授权委托书（见附件1）、本人有效身份证件进行登记。融资融券投资者出席现场会议的，还应持有相关证券公司的营业执照、证券账户证明以及其向投资者出具的书面授权委托书。

（二）以上登记材料均需提供复印件一份，并由自然人股东签字或加盖法人股东公章。拟出席现场会议的股东或股东代理人，应于2026年6月23日17:00前将拟出席会议的书面回函（见附件2）通过信函、传真或电子邮件方式送达公司，信函、传真或电子邮件以寄达公司的时间为准。

（三）现场会议登记地点为上海市浦东新区张东路1761号10幢，登记时间为2026年6月25日12:30-13:30，13:30以后不再办理股东登记。

六、其他事项

（一）会议联系方式

■

（二）本次股东会出席人员的交通及食宿费用自理。

特此公告。

聚辰半导体股份有限公司董事会

2026年6月6日

附件1：聚辰半导体股份有限公司2026年第三次临时股东会授权委托书

附件2：聚辰半导体股份有限公司2026年第三次临时股东会回执函

附件1：

聚辰半导体股份有限公司

2026年第三次临时股东会授权委托书

聚辰半导体股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年6月25日召开的贵公司2026年第三次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

附件2：

聚辰半导体股份有限公司

2026年第三次临时股东会回执函

■

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2026-039

聚辰半导体股份有限公司

第三届董事会第十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十六次会议于2026年6月5日在公司以现场结合通讯表决的方式召开，本次会议应到董事7名，实到董事7名，公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员列席了会议。本次会议由董事长陈作涛先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》及《聚辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议并通过《关于制定〈董事、高级管理人员薪酬管理制度〉的议案》

为规范公司董事、高级管理人员薪酬管理体系，建立健全科学有效的激励与约束机制，充分调动董事、高级管理人员履职积极性与创造性，提升公司治理水平与经营管理效益，维护公司及全体股东合法权益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》以及其他有关规定，制定了《聚辰股份董事、高级管理人员薪酬管理制度》。（详见公司同日披露的《聚辰股份董事、高级管理人员薪酬管理制度》）

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

本议案业经公司第三届董事会薪酬与考核委员会2026年第三次会议事前审议通过，本议案尚需提交公司股东会审议。

（二）审议并通过《关于变更公司注册资本暨修订〈公司章程〉的议案》

鉴于公司2021年限制性股票激励计划、2022年限制性股票激励计划以及2023年限制性股票激励计划部分符合归属条件的限制性股票于2026年5月13日完成股份登记，经公司2020年年度股东大会、2022年第一次临时股东大会以及2023年第二次临时股东大会授权，董事会决议将公司注册资本由“158,271,044.00元”变更为“158,902,569.00元”，并相应修订《公司章程》的有关条款。（详见公司同日披露的《聚辰股份关于变更公司注册资本暨修订〈公司章程〉的公告》）

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

（三）审议并通过《关于召集公司2026年第三次临时股东会的议案》

董事会决议于2026年6月25日召开公司2026年第三次临时股东会。（详见公司同日披露的《聚辰股份关于召开2026年第三次临时股东会的通知》）

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

聚辰半导体股份有限公司董事会

2026年6月6日