证券代码：000989 证券简称：九芝堂（维权） 公告编号：2026-017

九芝堂股份有限公司

2025年度内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称企业内部控制规范体系),结合本公司(以下简称公司)内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司截至2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、审计委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入本次评价范围的主要单位包括本公司及其全资和控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的85.69%，纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的89.24%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、资金管理、采购业务、生产管理、资产管理、销售管理、合同管理、研究与开发、工程项目管理、投资管理、对外担保、财务报告、内部监督、子公司管理、关联交易、信息披露等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

(二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

公司依据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等企业内部控制规范体系的要求组织开展内部控制评价工作。

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：

1、财务报告内部控制缺陷认定标准

（1）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

重大缺陷：该缺陷总体影响水平达到利润总额的5%及以上。

重要缺陷：该缺陷总体影响水平达到利润总额的3%（含）至5%之间。

一般缺陷：该缺陷总体影响水平小于利润总额的3%。

（2）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

重大缺陷：一个或多个控制缺陷的组合导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。出现下列情形的，认定为重大缺陷：

（a）公司董事及高级管理人员舞弊并给企业造成重大损失和不利影响；

（b）外部审计发现当期财务报告存在重大错报，公司未能首先发现；

（c）已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间内未加以改正；

重要缺陷：未依照公认会计准则选择和应用会计政策；对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。

一般缺陷：未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。

2、非财务报告内部控制缺陷认定标准

（1）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

重大缺陷：该缺陷总体影响水平达到利润总额的5%及以上。

重要缺陷：该缺陷总体影响水平达到利润总额的3%（含）至5%之间。

一般缺陷：该缺陷总体影响水平小于利润总额的3%。

（2）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

以假设不采取任何措施该缺陷导致经济损失可能性大小作为判断标准。当存在以下迹象时，增加了重大缺陷的可能性，因此会特别关注以下情况：违反国家法律法规或规范性文件、重大决策程序不科学、重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效、核心管理人员流失严重、内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷不能得到整改、其他对公司影响重大的情形等。

重大缺陷：该缺陷导致造成经济损失、经营目标无法实现的可能性极大。

重要缺陷：该缺陷存在导致造成经济损失、经营目标无法实现的可能性。

一般缺陷：该缺陷导致造成经济损失、经营目标无法实现的可能性很小。

（三）内部控制缺陷认定及整改情况

1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

四、其他内部控制相关重大事项说明

报告期内，公司无其他需要说明的与内部控制相关的重大事项。

内部控制是一个动态运行且不断完善的过程。内控体系的建设与健全应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。2025年，公司根据业务变化情况，并结合国家相关政策法规，进一步补充修订了内部管理制度，推动了公司内控体系建设在动态管理中逐步优化和完善。

随着公司规模、业务范围、国家法律法规等内、外部环境的变化，公司将继续完善和健全内部控制制度、强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。

九芝堂股份有限公司董事会

2026年3月27日

证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2026-036

九芝堂股份有限公司

关于召开2025年度业绩说明会

并征集问题的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”）2025年年度报告已于2026年3月27日披露。为使广大投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司将于2026年4月9日（星期四）以网络方式举办2025年度业绩说明会，具体如下：

一、业绩说明会相关安排

1、时间：2026年4月9日（星期四）下午15:00-17:00。

2、召开方式：本次业绩说明会将采用网络方式召开，公司与投资者通过线上文字方式进行互动问答。

3、参与方式：投资者可通过全景网 “投资者关系互动平台” （https://ir.p5w.net）网络线上参与，并实时参与互动问答。

4、公司出席人员：副董事长、总经理李振国，独立董事张劲松，财务总监周鲁宝，董事会秘书韩辰骁。

二、投资者问题征集及方式

公司现向投资者提前征集公司2025年度业绩说明会相关问题，欢迎广大投资者于2026年4月7日（星期二）17:00前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱：dshbgs@hnjzt.com，公司将在2025年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。欢迎广大投资者积极参与。

特此公告。

九芝堂股份有限公司董事会

2026年3月27日

证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2026-037

九芝堂股份有限公司

2025年度董事会报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会2025年度日常工作情况

2025年度，公司董事会全体成员严格按照《公司法》《证券法》等法律规章和监管部门的要求以及《公司章程》等有关规定，忠实守信，勤勉尽责，认真审议，科学决策，较好的完成了董事会的各项工作。

1、董事会会议情况

报告期内，公司董事会共召开了8次会议，审议决议各类议案28项。对公司对外投资、2024年年度报告、2025年季度与半年度报告等事项做出了决策，各项决策审慎、科学、迅速。

2、股东会决议的执行情况

报告期内，由公司董事会召集，按照规定召开了4次股东会，形成决议9项。公司董事会认真执行了股东会各项决议。

3、信息披露情况

报告期内，公司按照相关规定，共披露定期报告和各类临时公告83份。内容包括公司相关定期报告，公司董事会、股东会审议事项等临时公告。

二、董事履职情况、绩效评价结果及其薪酬情况

（一）董事履行忠实义务的情况

2025年，公司全体董事能够按照各项规定的要求，及时报告关联关系情况以及关联关系的变动情况。董事的本、兼职与其在公司的任职不存在利益冲突，董事未利用其在公司的地位和职权谋取私利、利用关联关系损害公司利益、接受不正当利益、泄露公司秘密或其他违反法律、法规及《公司章程》规定的忠实义务的行为。

（二）董事履行勤勉义务的情况

2025年，公司全体董事勤勉尽责，执行职务时为公司的最大利益尽到管理者通常应有的合理注意，保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事会全年共召开8次会议，董事出席率100%。在每次董事会会议召开前，各位董事均能够仔细审阅公司发送的会议资料，充分掌握信息，会议召开中能够就审议事项充分发表专业意见，并能就重点关注事项的有关问题提出建议，独立、客观地进行表决。在董事会闭会期间，董事们一直对公司各项经营管理情况保持高度关注。

（三）董事自身履职能力的情况

2025年，董事能够了解自身的职责，加强有关法律、法规、监管部门规章及经济形势的学习，提高自身履职能力，能够严格按照有关规定参加董事会及其专门委员会会议，充分了解自身所承担的职责，正确行使董事权利，并且能够承担相应的义务。

（四）董事绩效评价结果

2025年，公司董事能够严格按照各项规定，勤勉、忠实履行职责，维护公司利益，推动公司履行社会责任。2025年度董事履行职责情况的评价结果均为良好。

（五）董事薪酬（津贴）情况

公司董事薪酬（津贴）的确定按照公司股东大会审议通过的《关于董事、监事、高级管理人员薪酬（津贴）原则的议案》的相关规定执行，具体金额在2025年年度报告相应章节中确认披露。

三、公司2025年度工作总结

2025年，公司紧扣“革新突破增活力，开源节流促发展”的指导思想，聚焦主责主业，通过深化组织架构调整与营销体系变革，进一步明晰发展路径、聚焦核心价值，在市场需求牵引下，加快产品结构优化与渠道潜力深挖。干细胞项目及YB209、YB211等核心品种研发进度符合预期，创新动能不断增强。投资控股吉象隆，战略并购落子多肽赛道，延伸产业链提升协同价值。同时，通过内部资源的高效统筹与精益管理深化，不断提升生产运营效能，并在预算管控、风险防范、人才建设及品牌塑造等领域精准发力，实现销售、研发、生产及管理水平的协同提升。

报告期内，公司实现营业收入222,925.49万元，比上年同期下降5.99%；实现归属于上市公司股东的净利润22,260.25万元，比上年同期上升2.96%。

四、公司2026年度工作计划

2026年，公司各项工作紧紧围绕目标责任书展开，以预算管理为抓手，实施全程动态监控，一旦发现预算执行偏差，及时分析、及时纠正，确保问题解决在预算框架之内；考核工作突出重点，根据各经营板块特点制定策略，将资源聚焦于核心使命。

九芝堂股份有限公司董事会

2026年3月27日

证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2026-038

九芝堂股份有限公司

关于公司向银行

申请综合授信额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、申请综合授信额度概述

为满足公司（含子公司）生产经营的需要，拟向银行申请不超过人民币15亿元综合授信额度，其中包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、信用证、押汇等综合授信业务。在该额度范围内，公司（含子公司）根据实际需求，在履行公司（含子公司）内部和银行要求的相应审批程序后选择和操作各项业务品种。同时上述综合授信额度为公司（含子公司）拟向银行申请的额度，最终确定的金额以银行批复额度为准。公司董事会授权公司经理层在授信额度内具体实施并及时向董事会报告。有效期自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。

二、审批程序

本事项经公司第九届董事会第十三次会议审议通过。根据深圳证券交易所和《公司章程》相关规定，本次事项在董事会权限范围内，无需提交股东会审议。

三、备查文件

第九届董事会第十三次会议决议

九芝堂股份有限公司董事会

2026年3月27日

证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2026-039

九芝堂股份有限公司

关于董事2026年度薪酬方案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2026年3月25日，九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”）召开第九届董事会提名、薪酬与考核委员会第五次会议及第九届董事会第十三次会议，会议审议了《关于董事2026年度薪酬方案的议案》。由于全体董事对该议案回避表决，本议案直接提交公司2025年年度股东会审议。具体方案如下：

为保证九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”或“九芝堂”）董事有效履行其相应职责和义务，建立责权利相适应的激励约束机制，合理确定公司董事的绩效评价标准、薪酬水平及支付方式，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，制定本公司2026年度董事薪酬方案。

一、适用对象

本公司全体董事，具体划分为：

1、内部非独立董事：指与公司或公司控股子公司签订劳动合同或劳务合同的董事，包含职工董事；

2、外部非独立董事：指未与公司或公司控股子公司签订劳动合同或劳务合同的非独立董事；

3、独立董事：指公司按照《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》的规定选举的，与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。

二、原则

公司董事薪酬应当与市场发展相适应，与公司经营业绩、个人业绩相匹配，与公司可持续发展相协调。

公司对董事的工资总额进行预算管理。公司董事的工资总额以上年度工资总额为基数，结合公司经营业绩、个人履职情况以及公司未来发展规划等因素综合确定。

三、适用期限

2026年1月1日一12月31日

四、薪酬标准

公司根据董事的身份和工作性质及所承担的责任、风险、压力等，确定董事薪酬标准如下：

1、公司内部董事（含职工董事）的薪酬为税前收入，需按规定缴纳社会保险费和住房公积金、个人所得税等各项税费，应由个人缴纳部分，由公司从薪酬中代扣代缴。

内部非独立董事（含职工董事）薪酬采取年薪制，根据个人的从业经历、在公司的具体分管业务、相应岗位的市场薪酬水平、承担任务指标、岗位责任等综合确定，分为基本薪酬和绩效薪酬。基本薪酬为固定部分，绩效薪酬为浮动部分。绩效薪酬占比为基本薪酬与绩效薪酬总额的60%。

基本薪酬按月平均发放。绩效薪酬根据公司经营情况及个人绩效评价结果计算，绩效薪酬的60%按月预发放，剩余部分绩效薪酬在年度报告披露和绩效评价完成后一次性支付，绩效评价依据公司经审计的财务数据开展。年度绩效评价时将根据年度绩效评价结果对已预发放的绩效薪酬进行核算确认，如存在需扣回的情况则按核算结果扣回相应款项。中长期激励收入（如有）根据具体中长期激励方案进行发放。

内部非独立董事（含职工董事）同时兼任公司高级管理人员职务的，根据公司《高级管理人员2026年度薪酬方案》的薪酬标准规定领取薪酬。

内部非独立董事（含职工董事）同时兼任公司非高级管理人员职务的，按其所在的岗位相关薪酬管理规定领取薪酬。

内部非独立董事（含职工董事）不因其担任公司董事而享受任何额外津贴。

内部非独立董事（含职工董事）若同时担任公司及子公司其他职位，不重复领薪。

2、独立董事在公司领取工作津贴，独立董事津贴标准为12万元/年（税后），按月发放，除此以外不再发放其他薪酬。

3、外部非独立董事不在公司领取薪酬和津贴。

五、组织管理

公司股东会负责审议董事的薪酬方案，公司董事会下设的提名、薪酬与考核委员会作为公司的薪酬考核管理机构，审查履行职责情况并对其进行年度履职评价。

六、其他规定

董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任职时间和履职考核情况予以发放薪酬。

九芝堂股份有限公司董事会

2026年3月27日

证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2026-040

九芝堂股份有限公司

关于高级管理人员2026年度

薪酬方案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2026年3月25日，九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”）召开第九届董事会提名、薪酬与考核委员会第五次会议及第九届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于高级管理人员2026年度薪酬方案的议案》，具体方案如下：

为保证九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”或“九芝堂”）高级管理人员有效履行其相应职责和义务，建立责权利相适应的激励约束机制，合理确定公司高级管理人员的绩效评价标准、薪酬水平及支付方式，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，制定本公司2026年度高级管理人员薪酬方案。

一、适用对象

本公司《公司章程》规定的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。

二、原则

公司高级管理人员薪酬应当与市场发展相适应，与公司经营业绩、个人业绩相匹配，与公司可持续发展相协调。

公司对高级管理人员的工资总额进行预算管理。公司高级管理人员的工资总额以上年度工资总额为基数，结合公司经营业绩、个人履职情况以及公司未来发展规划等因素综合确定。

三、适用期限

2026年1月1日一12月31日

四、薪酬标准

1、公司高级管理人员的薪酬为税前收入，需按规定缴纳社会保险费和住房公积金、个人所得税等各项税费，应由个人缴纳部分，由公司从薪酬中代扣代缴。

2、高级管理人员薪酬采取年薪制，根据个人的从业经历、在公司的具体分管业务、相应岗位的市场薪酬水平、承担任务指标、岗位责任等综合确定，分为基本薪酬和绩效薪酬。基本薪酬为固定部分，绩效薪酬为浮动部分。绩效薪酬占比为基本薪酬与绩效薪酬总额的60%。

3、基本薪酬按月平均发放。绩效薪酬根据公司经营情况及个人绩效评价结果计算，绩效薪酬的60%按月预发放，剩余部分绩效薪酬在年度报告披露和绩效评价完成后一次性支付，绩效评价依据公司经审计的财务数据开展。年度绩效评价时将根据年度绩效评价结果对已预发放的绩效薪酬进行核算确认，如存在需扣回的情况则按核算结果扣回相应款项。中长期激励收入（如有）根据具体中长期激励方案进行发放。

4、公司高级管理人员若同时担任公司董事不享受任何额外津贴。

5、公司高级管理人员若同时担任公司及子公司其他职位，不重复领薪。

五、组织管理

公司董事会负责审议高级管理人员的薪酬方案，公司董事会下设的提名、薪酬与考核委员会作为公司的薪酬考核管理机构，审查履行职责情况并对其进行年度履职评价。

六、其他规定

高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任职时间和履职考核情况予以发放薪酬。

九芝堂股份有限公司董事会

2026年3月27日

证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2026-041

九芝堂股份有限公司

第九届董事会独立董事专门会议

第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会独立董事专门会议第三次会议通知于 2026年3月15日以电子邮件的方式发出，会议于 2026年3月25日在公司管理中心第一会议室以现场方式召开。会议应出席独立董事3人，实际出席独立董事3人。

本次会议由全体独立董事共同推举张劲松女士担任召集人和主持人。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》《独立董事制度》的规定。独立董事于会前获得并认真审阅了议案内容，在保证所获得的资料真实、准确、完整的基础上，本着勤勉尽责的态度，基于独立客观的原则，本次会议一致审议通过了以下议案：

关于2025年度日常关联交易确认及2026年度日常关联交易预计的议案

独立董事认为：公司2025年发生的日常关联交易及2026年度预计发生的日常关联交易属于公司的正常经营需要，符合公司实际情况，该交易遵循公开、公平、公正的原则进行市场定价，不会损害公司及其他非关联股东、特别是中小股东的利益，也不存在公司主要业务因关联交易而对关联人形成依赖或被其控制的情形。因此，我们一致同意《关于2025年度日常关联交易确认及2026年度日常关联交易预计的议案》并同意将该议案提交公司第九届董事会第十三次会议审议。

表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

九芝堂股份有限公司董事会

2026年3月27日

证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2026-042

九芝堂股份有限公司

董事会关于2025年度

委托理财情况的专项说明

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司董事会对2025年度的委托理财情况进行了认真核查，现将相关情况说明如下：

1、委托理财的批准程序

公司第九届董事会第五次会议审议通过了《关于授权利用闲置自有资金进行委托理财的议案》。

2、委托理财的目的：提高公司自有闲置资金的使用效率，合理利用闲置资金，增加公司投资收益。

3、委托理财的资金来源：公司闲置的自有资金。

4、本报告期委托理财情况：

根据董事会决议，公司（以下均指包括子公司）使用不超过10亿元本金的资金循环进行委托理财，10亿元本金可以滚动使用。

报告期内委托理财概况（单位：万元）：

■

5、报告期内执行委托理财内控制度情况

公司本着谨慎的原则，按照相关规定进行投资，防范、控制资金风险。报告期内，资金安全能够得到保障，取得了较好的投资收益。

6、委托理财对公司的影响

提高了公司闲置自有资金的使用效率，为公司创造了一定的投资回报，未影响公司主营业务的发展。

九芝堂股份有限公司董事会

2026年3月27日