快讯 | SEC拟放开OTC市场ATM融资，超六成中小公司将受益
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2026-07-09 17:16:08
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2026年5月19日，SEC发布提案Release33-11418《RegisteredOfferingReform》，对S-3货架注册制度进行系统性翻修，首次将OTCQX和OTCQB纳入ATM（At-the-Market，按市价发行）的"合格交易市场"范围，打破长期以来仅主板（纽交所/纳斯达克）公司可使用的格局。
ATM发行依托S-3货架注册，由券商分批随行配售新股，相比传统增发、私募具备股价冲击小、股权稀释低、发行成本低廉、三年长效灵活取用等优势。
本次提案两大核心变化：扩容ATM适用市场，仅覆盖OTCQX、OTCQB，低层板块不予纳入；取消7500万美元流通市值门槛，合规申报企业均可申请。细则划定适用与排除主体，便士股、空壳、受过处罚企业及部分特殊业态暂无法使用。
目前公众意见征集至2026年7月27日，企业可提前完成资质自查、筹备S-3注册等。新规落地将凸显OTC分层价值，合规经营是企业用好美股各类融资工具的核心基础。
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