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证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2026-006

浙商证券股份有限公司

第四届董事会第四十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第四届董事会第四十次会议于2026年1月12日以书面方式通知全体董事，会议于2026年1月16日在浙商证券十一楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事9人，现场出席5人，董事王俊、陈溪俊、许长松、曾爱民以通讯形式出席。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。

经审议，作出决议如下：

一、审议通过《关于选举代表公司执行公司事务的董事的议案》

根据《中华人民共和国公司法》《浙商证券股份有限公司章程》的有关规定，公司董事会选举董事长钱文海先生为代表公司执行公司事务的董事，任期自董事会通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。本次选举后，公司法定代表人未发生变更。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案提交董事会前已经公司董事会提名与薪酬委员会审议通过。

二、审议通过《关于确认公司第四届董事会审计委员会成员及召集人的议案》

因公司取消监事会后公司治理结构调整，公司董事会审计委员会职权范围变化，公司董事会对第四届董事会审计委员会成员和召集人进行确认。

公司第四届董事会审计委员会成员仍为曾爱民、沈思、王俊，其中曾爱民担任召集人，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

公司董事会审计委员会中独立董事过半数并担任召集人，成员均为不在公司担任高级管理人员的董事，审计委员会召集人曾爱民为公司独立董事且具备会计专业资格，符合《上市公司审计委员会工作指引》《浙商证券股份有限公司章程》等相关规定。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案提交董事会前已经公司董事会提名与薪酬委员会审议通过。

特此公告。

浙商证券股份有限公司董事会

2026年1月17日

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2026-005

浙商证券股份有限公司

2026年第一次临时股东会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东会召开的时间：2026年1月16日

(二)股东会召开的地点：杭州市五星路201号浙商证券十一楼会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，董事长钱文海先生主持，本次会议采用现场会议记名式投票表决方式结合网络投票方式举行，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。

(五)公司董事和董事会秘书的列席情况

1、公司在任董事9人，列席5人，董事王俊、许长松、陈溪俊，独立董事曾爱民因公请假。

2、董事会秘书邓宏光列席会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于修订《浙商证券股份有限公司章程》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

(三)关于议案表决的有关情况说明

1、本次会议审议的1项议案获得通过。

2、《关于修订＜浙商证券股份有限公司章程＞的议案》为涉及特别决议通过议案，上述议案获得超过有效表决权股份总数2/3以上表决通过

三、律师见证情况

1、本次股东会见证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所

律师：张璇、卫晓旻

2、律师见证结论意见：

公司本次股东会的召集、召开程序、召集人和出席会议人员的资格及表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

特此公告。

浙商证券股份有限公司董事会

2026年1月17日

● 上网公告文件

经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书