【市场资讯】2026年1月12日，中国证监会北京监管局发布行政监管措施决定书，对北京天相财富管理顾问有限公司（以下简称"天相财富"）前从业人员沈锡里采取出具警示函的监管措施。经查，沈锡里在天相财富从业期间，作为证券投资顾问违规在公众媒体上发布具体证券投资建议。

违规事实明确 违反投顾业务规定

根据北京证监局调查结果，沈锡里在天相财富担任证券投资顾问期间，存在"在公众媒体上作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议"的违规情形。该行为直接违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十一条关于证券投资顾问不得在公众媒体上发布具体投资建议的规定。

依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，北京证监局决定对沈锡里采取出具警示函的行政监管措施。警示函作为行政监管手段，旨在对其违规行为进行警示，并督促其加强合规意识。

监管措施已生效 当事人有权申请复议或诉讼

北京证监局在决定书中明确，沈锡里如对该监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。值得注意的是，根据监管惯例，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

此次监管处罚再次凸显了监管部门对证券投资顾问执业行为的严格规范。近年来，证监会持续加强对投顾业务的监管力度，严禁从业人员利用公众媒体等渠道违规荐股，以维护资本市场信息传播秩序和投资者合法权益。

行业合规警钟长鸣

业内人士指出，证券投资顾问作为专业投资服务提供者，其执业行为直接关系到投资者决策和市场稳定。《证券投资顾问业务暂行规定》明确要求投顾业务需遵循"适当性"原则，且投资建议应基于特定客户的风险承受能力和投资目标，严禁在公众平台发布普适性具体投资建议。此次案例为行业敲响合规警钟，相关机构及从业人员需进一步强化合规风控体系，严格遵守执业规范。

本次监管措施决定书落款日期为2026年1月12日，相关信息可通过中国证监会官网及北京证监局公告栏查询。

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