因未妥善保存投资者适当性材料等问题，广东万泽汇资管被监管责令改正_商业

因未妥善保存投资者适当性材料等问题，广东万泽汇资管被监管责令改正

创始人

2026-01-14 17:54:19

0次

（来源：北京商报）

北京商报讯（记者刘宇阳实习生岳雯艳）1月14日，广东证监局发布公告表示，经查，广东万泽汇资产管理有限公司存在未妥善保存私募基金广州万泽汇科兴股权投资合伙企业（有限合伙）投资者的适当性材料；投资者适当性管理中未按合格投资者标准对私募基金海南万泽汇瑞祥创业投资合伙企业（有限合伙）投资者资产证明进行认定，且广州万泽汇合润产业投资合伙企业（有限合伙）等6只私募基金投资者风险测评问卷的问题选项显示分值；委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动等违规问题。

广东证监局指出，上述情形违反了相关规定，决定对广东万泽汇资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。广东万泽汇资产管理有限公司应高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到本决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。

上一篇：用友网络1月14日现1笔大宗交易总成交金额209.11万元其中机构买入209.11万元溢价率为0.00%

下一篇：一汽解放：品牌价值与市值背离，公司称将提升内在价值

因未妥善保存投资者适当性材料等问题，广东万泽汇资管被监管责令改正

相关内容

热门资讯