存在未有效评估客户风险等问题 徽商期货青岛营业部被警示
创始人
2025-12-31 18:59:10
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根据青岛证监局在2025年12月31日发布的公告，徽商期货有限责任公司青岛营业部收到了出具警示函的监管措施。
经查，该营业部在向客户提供服务过程中存在未科学有效评估风险测评过期客户的风险承受能力及适当性管理不足的问题，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定。
此外，营业部在客户外接系统接入管理过程中未审慎开展外接系统申请材料审核工作，这一行为也违反了《期货公司监督管理办法》的相关条款。
青岛证监局要求该营业部高度重视此事，认真学习相关法律法规，加强内部控制管理，提高合规运作水平，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
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