汇阳投资因三方面违规被四川证监局责令改正 涉及误导性宣传等问题
市场消息 四川证监局于2025年12月29日发布行政监管措施决定书，对成都汇阳投资顾问有限公司（以下简称“汇阳投资”）采取责令改正的监管措施。经查，该公司在业务管理、合规风控及投资顾问执业行为等方面存在多项违规问题。
三大违规问题浮出水面
根据监管部门调查结果，汇阳投资主要存在以下三方面问题：
一是公司内部治理存在缺陷，业务管理制度、合规管理及内控机制不健全，未能有效防范执业风险。
二是在宣传推广环节存在误导性宣传情形，可能对投资者决策产生不当影响。
三是个别证券投资顾问在直播过程中存在暗示推荐个股的行为，违反了投资顾问业务规范要求。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条（合规管理要求）、第八条（业务制度建设）、第九条（内控机制）、第二十四条（宣传规范）及第三十一条（执业行为禁止性规定）。
监管部门责令限期整改
依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，四川证监局决定对汇阳投资采取责令改正的行政监督管理措施。公司需在收到决定书之日起30日内，就上述问题的整改落实情况向监管部门提交书面报告。
监管文件同时明确，汇阳投资如对该监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但复议与诉讼期间，上述责令改正措施不停止执行。
行业合规监管持续强化
此次对汇阳投资的监管处罚，再次凸显了监管部门对证券投资咨询机构合规运营的严格要求。近年来，随着投顾业务线上化、直播化趋势明显，监管层持续加强对误导性宣传、不当荐股等行为的打击力度，旨在维护投资者合法权益和资本市场正常秩序。业内人士指出，投顾机构需进一步完善内控机制，强化从业人员行为管理，确保业务开展严格遵循监管规定。
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