赔了夫人又折兵 金城医药董事长“操纵股票”结案 期间亏损700余万|速读公告
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2025-12-11 21:15:55
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财联社12月11日讯(记者 卢阿峰)金城医药(300233.SZ)今日晚间披露的两则公告,为持续一年多的实控人操纵证券市场案画上句号。公司董事长、实际控制人赵叶青因2017年至2020年期间共同操纵公司股票,被中国证监会正式下发《行政处罚决定书》,处以150万元罚款并实施4年市场禁入;同时,他已辞任董事长、董事及董事会相关职务。值得关注的是,这场跨越近三年的操纵行为最终并未取得任何资本收益,反而以亏损收场。

据公告,证监会查明的操纵行为并非由赵叶青单独完成,而是形成了分工明确的三人链条。在2017年8月18日至2020年2月10日的操纵期间,赵叶青作为核心决策者主导操纵计划,王震承担主要实施工作,刘峰负责次要执行。三人合计控制并使用了104个证券账户,构成账户组并对“金城医药”股票展开集中交易。

调查显示,该账户组在操纵期间通过“集中资金优势、持股优势连续买卖”以及“自己控制的账户之间交易”等方式,显著影响了股价与成交量。证监会披露的数据表明,三人在595个交易日中有502天参与交易,累计竞价买入金额超过21亿元、卖出金额超过18亿元,最高持股占流通股本9.04%。

更典型的是,在214个交易日内存在自买自卖行为,其中有76天账户组对倒交易占当日市场成交量比例超过10%,部分交易日甚至高达45.65%,交易痕迹极具操纵特征。

最终,中国证监会决定对赵叶青、王震、刘峰三人共处以300万元罚款。具体罚款分配为:赵叶青承担150万元,王震承担120万元,刘峰承担30万元。另外,赵叶青被采取4年市场禁入措施,王震被采取3年市场禁入措施。

此前,涉案三人及代理人曾在听证中提出五项申辩理由,包括“无操纵主观故意”“无操纵客观行为”“陈碧玉账户应剔除”“违法所得计算有误”“量罚不当”,但证监会复核后逐一驳回。证监会强调,资金转账记录、交易设备关联情况、证人证言等证据足以证明三人存在共同操纵故意;操纵行为已实质影响股价与交易量;陈碧玉账户由王震控制的证据充分;违法所得计算方式合理,量罚也已综合考虑行为性质、情节与社会危害程度,最终维持处罚决定。

在监管处罚同步落地的同一天,金城医药公告称,赵叶青已辞去公司董事长、董事及董事会各专门委员会职务。公司在公告中强调,处罚涉及个人,不影响公司经营层面的正常运转和业务稳定性,也不触及创业板重大违法强制退市情形。

此次处罚决定书的落地,标志着金城医药实控人被调查事件的终结,回溯了整个事件的前后经过,2024年8月15日,金城医药首次披露赵叶青收到证监会《立案告知书》;2025年3月和10月,两次《行政处罚事先告知书》陆续送达,操纵证券市场的调查事实不断清晰。直至12月10日,处罚决定正式出台,整个调查、听证周期历时一年多。

在证监会查明的违法事实中,最令人唏嘘的一点,是实控人赵叶青等人利用104个账户组进行股票操纵,最终却以巨额亏损收场。然而尽管动用了如此庞大的资金和账户,进行频繁的集中交易和对倒,证监会经测算,账户组不仅没有获利,反而实际亏损了739万元。

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