2025年12月8日，第一创业证券股份有限公司（以下简称“第一创业”）公告称，其全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）收到中国证券监督管理委员会江苏监管局《行政处罚事先告知书》，因在鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目持续督导中未勤勉尽责，拟被没收保荐业务收入424.53万元、罚款1273.58万元，合计罚没1698.11万元；两名保荐代表人拟分别被罚款150万元。第一创业表示，该事项不会对公司经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。

东北证券作为第一创业相关公司债券的受托管理人，于同日发布临时受托管理事务报告，披露了上述事项。据公告，一创投行于2025年10月31日收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导业务中未勤勉尽责被立案调查；2025年12月5日，其收到江苏监管局《行政处罚事先告知书》，调查已完毕，监管部门依法拟作出行政处罚。

根据《行政处罚事先告知书》，一创投行的违法事实包括：未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。江苏监管局认为，一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目保荐人，持续督导期间未勤勉尽责，涉嫌违反2005年修订的《证券法》第十一条第二款及现行《证券法》第十条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十二条及现行《证券法》第一百八十二条所述违法情形。保荐代表人范本源、宋垚被认定为直接负责的主管人员。

拟处罚决定显示，对一创投行责令改正，给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款；对范本源、宋垚给予警告，并分别处以150万元罚款。根据相关规定，一创投行及相关人员享有陈述、申辩及要求听证的权利。

第一创业表示，已督促一创投行切实以案为鉴，一创投行将诚恳接受处罚，深刻反思并整改到位，进一步强化执业质量管控，全面提升投行执业质量。公告同时强调，本次事项未导致公司触及重大违法强制退市情形，截至报告出具日，公司经营情况正常，该拟处罚事项不会对公司偿债能力造成重大不利影响。

此次涉及的公司债券包括：

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