证券代码：002793 股票简称：罗欣药业 公告编号：2025-107

罗欣药业集团股份有限公司

关于控股股东新增注册资本暨股权结构

变动的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、本次控股股东增资暨股权结构变动情况概述

2025年7月16日，罗欣药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东山东罗欣控股有限公司（以下简称“罗欣控股”）通过股东会决议，同意临沂市罗庄区新旧动能转换基金投资有限公司（以下简称“新旧动能基金”）对罗欣控股增资13,000万元，认购新增注册资本5,200万元，股东刘保起、刘振腾、李明华、韩风生自愿就本次增资放弃认购权。本次增资完成后，罗欣控股注册资本由20,000万元增加至25,200万元。本次罗欣控股的股权结构变动不会导致其持有的公司股份数量及持股比例发生变化，不会改变公司的治理结构和管理层构成，不会导致公司的控股股东及实际控制人发生变动，亦不会对公司正常经营活动产生影响。具体内容详见公司于2025年7月18日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于控股股东新增注册资本暨股权结构变动的提示性公告》。

二、进展情况

近日，罗欣控股上述增资事项已完成工商变更登记手续，并取得了临沂市罗庄区市场监督管理局核发的营业执照，主要内容如下：

1、公司名称：山东罗欣控股有限公司

2、统一社会信用代码：91371300099660374D

3、类 型：其他有限责任公司

4、注册资本：25,200万元人民币

5、成立日期：2014年05月14日

6、住 所：山东省临沂市罗庄区湖东二路77号

7、法定代表人：刘保起

8、经营范围：投资管理；投资咨询（以上经营项目均不含金融、证券、期货、保险、担保、融资业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

三、备查文件

1、山东罗欣控股有限公司营业执照

特此公告。

罗欣药业集团股份有限公司董事会

2025年12月5日

证券代码：002793 股票简称：罗欣药业 公告编号：2025-108

罗欣药业集团股份有限公司

关于2024年员工持股计划预留份额部分

股份非交易过户完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

罗欣药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2024年9月27日、2024年10月14日召开第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十三次会议及2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于〈罗欣药业集团股份有限公司2024年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》的相关要求，现将公司2024年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）的实施进展情况公告如下：

一、本员工持股计划的股票来源及数量

本员工持股计划的股份来源为公司回购专用证券账户回购的公司人民币普通股A股股票，公司回购股票的情况如下：

公司于2024年2月1日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分A股社会公众股份，用于员工持股计划或者股权激励。本次回购资金总额不低于人民币5,000万元（含）且不超过人民币10,000万元（含），回购价格不超过人民币7.62元/股（含），回购期限自董事会审议通过回购方案之日起12个月内。截至2024年2月8日，本次回购股份方案实施完毕，公司通过股份回购专用账户以集中竞价交易方式已累计回购公司股份26,027,861股，占公司总股本2.39%，其中，回购的最高成交价为4.21元/股，最低成交价为3.52元/股，成交总金额99,986,148.24元（不含交易费用）。

根据公司《2024年员工持股计划》的相关规定，本员工持股计划持有的标的股票数量不超过2,602.7861万股，约占本员工持股计划草案公布日公司股本总额的2.39%。其中首次授予1,821.9503万股，本员工持股计划设置预留标的股票数量不超过780.8358万股，占本员工持股计划总股数的30.00%。

2024年11月29日，公司完成2024年员工持股计划首次授予股份的非交易过户，过户股份数量18,219,503股，过户股份数量占本员工持股计划草案公告日公司总股本的1.68%，过户价格为2.03元/股，全部来源于上述回购股份。

本次办理非交易过户的预留份额股份数量为7,808,358股，占公司目前总股本的0.72%，过户价格为2.63元/股。

二、本员工持股计划认购及非交易过户情况

1、本员工持股计划的专户开立情况

公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了本员工持股计划专用证券账户，证券账户名称为“罗欣药业集团股份有限公司－2024年员工持股计划”，证券账户号码为“0899451745”。

2、本员工持股计划的认购情况

鉴于部分员工放弃持有在本员工持股计划首次授予中认购的1,045,000股股票，公司将上述1,045,000股股票份额调整至本员工持股计划的预留部分，调整后，本员工持股计划的预留股票将由原来的7,808,358股增加至8,853,358股。

2025年9月29日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第八次会议和第五届董事会第三十次会议，审议通过了《关于2024年员工持股计划调整预留份额暨分配的议案》，董事会同意将调整后的预留部分8,853,358股分配给持有人。参加本员工持股计划预留份额的人员范围为公司（含子公司）高级管理人员及核心骨干人员，共计不超过135名。认购价格为2.63元/股，与本员工持股计划首次授予份额的认购价格定价标准一致。

本员工持股计划预留份额实际认购的对象为119名，实际认购预留股份8,853,358股，认购份额23,284,331.54份，认购资金总额为23,284,331.54元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）就本员工持股计划预留份额认购情况出具了《验资报告》（天健验〔2025〕6-22号）。

本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。不存在公司向持有人提供财务资助或为其贷款提供担保的情况，不存在第三方为员工参加本员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。本员工持股计划实际认购份额未超过股东会审议通过的拟认购份额，资金来源与股东会审议通过的内容一致。

3、本员工持股计划的非交易过户情况

鉴于部分员工放弃持有在本员工持股计划首次授予中认购的1,045,000股股票已调整至本员工持股计划预留部分，上述1,045,000股股票已于2024年11月29日以非交易过户的方式过户至“罗欣药业集团股份有限公司－2024年员工持股计划”证券专用账户，本次非交易过户不包含上述1,045,000股股票。

2025年12月5日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的公司股票7,808,358股已于2025年12月4日以非交易过户的方式过户至“罗欣药业集团股份有限公司－2024年员工持股计划”证券专用账户，过户股份数量占公司总股本的0.72%，过户价格为2.63元/股。本次非交易过户完成后，公司回购专用证券账户内公司股份余额为0股。

本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%；单个员工通过全部有效的员工持股计划所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。根据公司《2024年员工持股计划》《关于2024年员工持股计划调整预留份额暨分配的公告》的相关规定，本员工持股计划存续期不超过60个月，预留授予部分标的股票分3期解锁，锁定期分别为12个月、24个月、36个月，均自公司公告预留授予部分标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。

三、本员工持股计划的关联关系及一致行动关系说明

本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间不构成一致行动关系，不构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系，具体如下：

1、公司控股股东、实际控制人未参加本员工持股计划，本员工持股计划未与公司控股股东、实际控制人签署一致行动协议或存在一致行动安排。

2、公司部分董事（不含独立董事）、高级管理人员持有本员工持股计划份额，在公司股东会、董事会审议本员工持股计划相关提案时相关人员均将回避表决。本员工持股计划未与公司董事、高级管理人员签署一致行动协议或存在一致行动安排。

3、本员工持股计划持有人均未签署一致行动协议或存在一致行动的相关安排。持有人会议为本员工持股计划的最高权力机构，持有人会议选举产生管理委员会，监督本员工持股计划的日常管理，本员工持股计划持有人持有的份额相对分散，任意单一持有人均无法对持有人会议及管理委员会决策产生重大影响。

四、本员工持股计划的会计处理

按照《企业会计准则第11号一一股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

公司将依据有关会计准则和会计制度的规定进行相应的会计处理，本员工持股计划对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。公司将持续关注本员工持股计划的实施进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。

五、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。

特此公告。

罗欣药业集团股份有限公司董事会

2025年12月5日