2025年11月27日，黑龙江证监局发布行政监管措施决定书，西南证券股份有限公司黑龙江分公司（下称“西南证券黑龙江分公司”）因合规管理不到位、员工管理存在廉洁风险等问题，被监管部门出具警示函。证监局要求该分公司在30日内完成整改，并提交书面整改报告。

两大问题引监管关注：合规与员工管理双缺失

公告显示，黑龙江证监局在核查中发现，西南证券黑龙江分公司存在两方面突出问题。

其一，合规管理机制未有效落地。分公司未能严格执行员工使用手机的报备制度，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条关于“证券公司应当建立健全合规管理制度，确保合规管理覆盖所有业务环节和全体工作人员”的规定。

其二，员工管理存在廉洁风险隐患。分公司存在员工违反廉洁从业规定、谋取不正当利益的情形，这一行为触犯了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十二条“从业人员应当遵守法律、行政法规、规章和规范性文件，恪守职业道德和行为规范”的要求，以及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第六项关于禁止“利用职务或者工作便利为本人或者他人谋取不正当利益”的条款。

监管依据明确：多项法规剑指违规行为

针对上述问题，黑龙江证监局依据相关法规作出监管决定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条“证券公司违反本办法规定的，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等行政监管措施”，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条“证券基金经营机构及其工作人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取出具警示函、责令定期报告等行政监管措施”，以及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条“证券期货经营机构及其工作人员违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取出具警示函、责令参加培训等行政监管措施”，监管部门决定对西南证券黑龙江分公司采取出具警示函的行政监管措施。

整改限期30日：需强化合规与廉洁教育

黑龙江证监局在警示函中明确要求，西南证券黑龙江分公司需切实强化合规管理体系，全面开展合规教育与廉洁从业教育，严守合规底线，杜绝类似问题再次发生。分公司需在收到决定书之日起30日内完成整改工作，并向黑龙江证监局提交书面整改报告。

此外，公告提示，若西南证券黑龙江分公司对该行政监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

此次监管处罚再次凸显了证券经营机构在合规管理与员工行为管控方面的重要性。业内人士指出，券商分支机构作为一线业务单元，其合规与廉洁风险防控直接关系到资本市场秩序，未来需进一步夯实内部管理制度，强化员工行为全流程监控。

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