2025年11月12日，中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）发布行政处罚决定书，对某证券公司前投资顾问方某违法买卖股票行为作出行政处罚。根据处罚决定书，方某在证券从业期间，通过控制他人证券账户买卖股票，累计交易金额达2.43亿元，非法获利140.15万元，最终被监管部门没收全部违法所得140.15万元，并处罚款140万元，合计罚没金额达280.15万元。

违法事实：从业期间控制他人账户交易四年

上海证监局调查显示，方某的违法行为涉及三个核心要素：控制他人证券账户、证券从业人员身份，以及长期的违法交易行为。

账户控制权明确：四年间实际操作“吕某虎”账户

处罚决定书指出，“吕某虎”证券账户及信用账户的实际控制人为方某。该账户体系包括普通资金账户及信用账户，分别开立于2007年11月和2016年3月，下挂沪深股东账户。2019年12月17日至2023年8月8日期间，上述账户由方某实际使用并操作。

身份违规：身为投资顾问知法犯法

公告显示，方某在2017年6月19日至2024年2月23日期间，先后任职于某证券公司分公司及营业部投资顾问岗位，属于《证券法》定义的证券从业人员。而根据《证券法》规定，证券从业人员在从业期间不得直接或间接持有、买卖股票，也不得借他人名义持有、买卖股票。

交易细节：2.43亿元交易额盈利140万元

作为证券从业人员，方某在2019年12月17日至2023年8月8日期间，利用其控制的“吕某虎”账户进行股票交易。监管部门查明，该期间内账户累计交易金额达243,499,404.01元（约2.43亿元），通过上述交易非法获利1,401,475元（140.15万元）。

申辩被驳回：账户使用期间证据确凿

据了解，方某在收到行政处罚事先告知书后曾提出陈述申辩，称“吕某虎”账户自2021年5月3日起才由其使用，此前由配偶王某波操作，请求重新认定违法期间。不过，上海证监局经复核后认为，结合账户交易记录、微信聊天记录等在案证据，足以综合认定2019年12月17日至2023年8月8日期间账户实际由方某控制使用，其申辩意见缺乏事实依据，最终未予采纳。

监管处罚：没收违法所得并罚款合计280万元

上海证监局指出，方某作为证券从业人员，违法买卖股票的行为违反了《证券法》第四十条第一款“证券从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券”的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反规定持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券”的情形。

依据《证券法》第一百八十七条规定，监管部门决定对方某作出“没收违法所得140.15万元，并处140万元罚款”的行政处罚，两项合计280.15万元。方某需在收到处罚决定书之日起15日内将罚款缴入国库，逾期不缴纳将按规定加收滞纳金。同时，当事人可在法定期限内申请行政复议或提起行政诉讼，但复议和诉讼期间不停止处罚决定的执行。

此次处罚再次彰显了监管部门对证券从业人员违规炒股行为的“零容忍”态度，警示从业人员需严格遵守执业底线，杜绝利用身份便利从事违法交易活动。

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