证监会就修改《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》公开征求意见_商业

证监会就修改《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》公开征求意见

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2025-11-28 20:46:23

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（来源：北京商报）

北京商报讯（记者马换换李佳雪）11月28日晚间，证监会官网发文称，为贯彻落实中央金融工作会议、新“国九条”关于完善行政执法当事人承诺制度的要求，证监会对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》进行修改完善，形成了《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。

据了解，2015年2月，经国务院批准，证监会在证券期货领域开展行政和解试点。在总结试点经验的基础上，证监会推动建立了行政执法当事人承诺制度，形成了以《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货和衍生品法》为基础，以国务院《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》（以下简称《实施办法》）为核心，以证监会《实施规定》《证券期货行政执法当事人承诺金管理办法》等规章规范性文件为支撑的多层次制度体系。同时，证监会按照国务院《实施办法》的要求，设立了行政执法当事人承诺审核委员会，负责对行政执法当事人承诺申请受理、承诺认可协议签署、中止调查、终止调查等重大事项进行集体决策。

截至目前，证监会对紫晶存储案、泽达易盛案两起案件的有关中介机构适用行政执法当事人承诺制度，较好发挥了行政执法当事人承诺制度在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用，各方评价总体上积极正面，法律效果与社会效果良好。为更好引导符合受理条件和制度目标的案源适用行政执法当事人承诺制度，有必要进一步完善受理条件。此外，经过近年的实践，证监会形成了进一步优化办理程序的经验，需通过此次修改予以明确。

起草说明显示，修改的主要内容包括受理条件、完善办理程序、加强对当事人的诚信约束。

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