监管密集出击！7家券商因分支机构、投行、反洗钱等问题被追责
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
9月11日，证监会和央行发布多条处罚信息，直指七家券商。
其中，长江证券、广发证券相关分支机构、国融证券、中金财富证券营业部、浙商证券被采取监管谈话、责令改正或出具警示函等措施。国投证券、东方财富证券被中国人民银行给予警告并处以罚款。
具体而言，长江证券因未能严格规范研究所个别工作人员执业行为，广发证券浙江分公司因本级及下辖分支机构管理混同、对认购期基金实施特别考核激励、从业人员展业不规范、合规人员考核缺乏独立性，被采取责令整改的行政监管措施。
中国中金财富证券有限公司宁波海晏北路证券营业部因存在对异常交易行为核查不严，账户实名制管理不到位的问题、广发证券杭州富春路证券营业部因与其他分支机构管理混同、从业人员展业不规范、未及时办理投资者销户申请被监管出具警示函。
国融证券因在个别债券承销项目中，存在尽职调查不到位，未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等、内部控制机制执行不到位，立项、质控程序不规范，未对债券一、二级市场业务进行严格分离的问题，被采取监管谈话的行政监督管理措施。
浙商证券因对证券经纪人的执业范围、执业行为合规管理不到位，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控、公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷董事长、总经理、合规负责人、胡南生被采取监管谈话的行政监管措施。
东方财富证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易等违规行为被中国人民银行给予警告，并处罚款74万元。
国投证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易、未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度等违规行为被中国人民银行给予警告并处罚款81.8万元。
近年来资本市场对券商中介责任的监管尺度持续收紧，监管检查不再只聚焦重大违法事项，经纪网点日常运营、研究人员执业细节、投行尽调流程这类基础环节均被纳入常态化核查范围。
对于券商而言，业务扩张之外，把合规管控下沉到各个业务一线，已经成为行业经营的硬性要求。
NEXT