长江证券遭湖北证监局采取责令改正监管措施研究所个别人员执业行为不规范_商业

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2026-09-11 19:35:00

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2026年9月11日，湖北证监局发布行政监管措施决定书，直指长江证券股份有限公司存在合规管理漏洞，因未能严格规范研究所个别工作人员执业行为，违反相关监管规定，被采取责令改正的行政监管措施，相关情况将同步记入证券期货市场诚信档案。

根据监管查明的事实，长江证券此次涉及的违规情形，对应《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修正)》（证监会令第166号）第六条第四项的相关规定。依据该办法第三十二条第一款规定，湖北证监局作出上述监管处置决定。

针对后续整改工作，监管部门明确要求长江证券需高度重视本次暴露出的问题，拿出有效举措扎实推进整改，全链条严格规范工作人员执业行为，从根源上提升合规内控管理水平。公司需在收到本决定书之日起30日内，向湖北证监局正式提交整改报告。

同时决定书明确了相关救济路径：若长江证券对本次监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，本次监督管理措施不停止执行。

本次监管措施核心要点梳理如下：

涉事主体	作出监管决定部门	违规事由	监管措施类型	整改时限要求
长江证券股份有限公司	湖北证监局	未能严格规范研究所个别工作人员执业行为，违反合规管理相关规定	责令改正，记入证券期货市场诚信档案	收到决定书之日起30日内提交整改报告

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