债券承销尽调不到位、内控执行不规范 国融证券被约谈 时任总裁等3人被责令改正
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2026-09-11 18:29:47
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9月11日，根据内蒙古证监局发布的公告，国融证券股份有限公司因在个别债券承销项目中的违规行为被约谈，时任总裁张智河、时任固定收益部负责人兼副总裁李涛、项目负责人李锐被责令改正。
经查，国融证券在个别债券承销项目中存在两方面问题：一是尽职调查不到位，未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，立项、质控程序不规范，未对债券一、二级市场业务进行严格分离。
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