中融汇信期货重庆营业部时任负责人王辰宇因内控缺陷被重庆证监局出具警示函_商业

中融汇信期货重庆营业部时任负责人王辰宇因内控缺陷被重庆证监局出具警示函

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2026-09-10 17:31:01

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2026年9月8日，重庆证监局发布行政监管措施决定书，针对中融汇信期货有限公司重庆营业部的多项违规问题，对时任营业部负责人王辰宇采取出具警示函的监管措施，相关记录将同步记入证券期货市场诚信档案。

监管核查显示，中融汇信期货重庆营业部存在两项核心违规情形：一是对部分客户异常交易的回访尽职调查工作不到位；二是个别从业人员存在私下接受客户委托开展期货交易的行为。上述问题直接暴露出该营业部对从业人员执业行为管理缺位、内部控制存在明显缺陷，已违反《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的相关规定。

重庆证监局认定，王辰宇作为时任营业部负责人，未能履行勤勉尽责的管理义务，对前述违规行为负有直接管理责任，其行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四条的规定。依据相关法规条款，监管部门最终作出对其出具警示函的行政监督管理决定。

据监管公告信息，如相关主体对本次监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议和诉讼期间本次监管措施不停止执行。

本次涉事主体及违规相关信息如下：

涉事主体类型	主体名称/姓名	违规核心关联事项	监管措施类型
期货营业部	中融汇信期货有限公司重庆营业部	异常交易回访不到位、从业人员私下接受客户委托交易、内控缺陷	关联责任人追责
时任负责人	王辰宇	未尽勤勉尽责管理义务，对营业部违规行为负管理责任	出具警示函，记入证券期货市场诚信档案

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