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　　来源：行家券业

　　任职不到八个月，世纪证券营业部总经理为何“失范”？

　　从业十六年，扎根同一家券商，走上营业部负责人岗位不足八个月——这位券业“老兵”究竟踩中了哪条红线？一张措辞简略的罚单，揭开的或许不止个案，更是世纪证券合规体系的多处裂痕。

　　11字罚单

　　浙江证监局最新披露的监管函，剑指世纪证券温州百里西路营业部负责人肖某明。

　　从罚单正文来看，措辞极简，仅以“未遵守相关执业行为规范”概括违规事实。在证券监管语境下，这一表述属于“兜底条款”，涵盖范围相当广泛：代客理财、违规承诺收益、飞单私售产品、泄露客户信息……任何一种情形都可能归入其中。

　　由于未披露具体细节，外界无从判断其性质是程序疏漏，还是涉及实质性利益冲突。

　　依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十二条，浙江证监局对肖某明其采取出具警示函的行政监管措施，并记入诚信档案。

　　一个微妙的信号在于：罚单明确提及其营业部负责人身份，而非简单的“从业人员”。这意味着监管认定其违规行为与管理职务直接相关。不是普通业务操作失误，而是管理职责层面的失范。

　　两年三任

　　工商信息显示，世纪证券在浙江省内仅有三家网点：宁波分公司，杭州钱江路营业部和温州百里西路营业部。其中，成立于2017年5月5日的温州百里西路营业部，是资历“最浅”的一家。

　　从2024年10月到2026年1月，不到两年时间，历经三任负责人。

　　人事更迭频繁之外，人员规模亦断崖式下滑。参保数据显示，温州百里西路营业部在2021年一度拥有13名员工，到2024年仅剩4人。

　　团队急速萎缩与负责人频繁更换之间，是否暗藏经营压力或合规隐患，引人联想。

　　八个月“翻车”？

　　肖某明并非行业新人。

　　据中证协历史信息，他在2010年1月入职世纪证券。最初任职于九江庐山区长虹大道证券营业部，彼时学历登记为大专。2022年10月更新信息时，学历已变更为本科。

　　细节值得留意：入职十二年后完成学历提升，说明他在职业生涯中并未放弃自我更新。而从2010年至2026年，他在世纪证券体系内沉淀了整整十六年才走上负责人岗位。在流动性极高的证券经纪业务领域，这样的司龄实属少见。

　　若仅看履历，这是一位在体系内长期积累、逐步晋升的典型样本。而这种“老员工”身份，在上任仅八个月即“翻车”的事实面前，有了“戏剧性”的一面。究竟是熟悉的环境让人放松了警惕，还是管理职责暴露了此前未被察觉的风险盲区？

　　无论哪种可能，都足以引发对世纪证券内部晋升与合规培训机制的反思。

　　罚单之外

　　这并非世纪证券2026年收到的第一份警示函，也绝非唯一一份。

　　从总经理到首席信息官，从投行业务到资产管理再到信息技术部门，监管触角几乎覆盖了公司每一条业务线。而温州营业部负责人收到的这张罚单，不过是“罚单地图”上的又一个坐标。

　　一家规模不大的券商，短短一个月内被投行、资管、IT三条业务线先后点名，问题显然不止于某一个营业部、某一位负责人。质控把关不严、薪酬管理不规范、资管内控松动、信息系统存在缺陷——这些来自不同监管区域、不同业务领域的处罚，指向同一个方向：合规体系的系统性薄弱。

　　肖某明的罚单是一个“点”，世纪证券收到的这一系列监管措施，则勾勒出一个令人不安的“面”。点面印证之下，这家券商亟需回答的，已不仅是某个负责人的个人失范，而是整个合规防线为何接连失守。

　　当罚单从偶然变为密集，从个别蔓延至条线，市场有理由追问：世纪证券的合规管理层，究竟哪里松动了？

　　而对到任14个月的首席风险官兼合规总监黄键而言，无疑是一场残酷的压力测试。

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