关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定_商业

关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

创始人

2026-03-29 07:56:24

0次

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

3月26日，重庆证监局公布《关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，国信证券作为公司债券受托管理人，存在未勤勉尽责履行债券募集资金使用监督职责的情形，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款的规定。重庆证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。

国信证券股份有限公司：

经查，你公司作为公司债券受托管理人，存在未勤勉尽责履行债券募集资金使用监督职责的情形，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款的规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高债券业务执业水平，采取有效措施避免发生违法违规行为。公司应自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

2026年3月10日

上一篇：伊朗战争“满月” 美以尽显疲态

下一篇：山西太原一建筑发生火灾，已造成1死，7重伤，18轻伤

关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

相关内容

热门资讯