杭州嘉因收到证监会境外上市备案反馈意见 要求说明股权架构合规性及人类遗传资源管理等事项
近日，杭州嘉因收到中国证监会关于本次境外上市的备案反馈意见，监管具体问询事项如下：
请你公司补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见： 一、关于股权架构搭建及返程并购的合规性。请说明（1）持股5%以上的股东是否履行《关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（37号文）的外汇登记，以及境内机构股东是否履行对外投资等境内监管程序；（2）红筹架构搭建过程中，涉及收购境内主体的，请说明交易对价、定价依据、税费缴纳等情况，是否符合《关于外国投资者并购境内企业的规定》；（3）股权架构搭建及返程并购过程符合当时有效的外汇管理、境外投资、外商投资、税务管理等监管规定的结论性意见。 二、请根据《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号：备案材料内容和格式指引》要求，详细说明发行人及境内运营主体设立情况及设立以来股本和股东变化情况，包括但不限于增资入股、股份转让及相关价款支付情况，股东之间是否存在关联关系，是否存在委托持股或其他利益输送的情形；穿透说明持股5%以上股东的基本情况，境外私募基金中是否存在境内投资人，如有，请详细说明；律师就发行人及境内运营主体设立及历次股权变动是否合法合规发表核查意见。境内自然人姓名请统一用中文表述。 三、请补充历史上搭建和拆除协议控制架构的具体情况。 四、请补充说明2022年激励计划中未授予的普通股指定3名激励人员的情况，未授予的股份是否授予完毕，是否存在利益输送。 五、请补充说明境内运营实体开展人体干细胞、基因诊断与治疗技术开发和应用业务的情况，杭州复因、南京因领、杭州嘉因是否从事上述业务。 六、请补充说明境外下属公司业务开展情况，与境内下属公司的业务关系。 七、请核查并说明公司产品研发及经营等活动是否需要履行人类遗传资源管理相关监管程序，是否符合《中华人民共和国人类遗传资源管理条例》第七条、第二十一条等有关规定。
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