吴清：完善私募基金“1+N+X”制度体系，严打违规募集等行为_商业

吴清：完善私募基金“1+N+X”制度体系，严打违规募集等行为

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2026-03-06 19:24:25

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21世纪经济报道记者杨娜娜

“近年来，面对内外风险交织，新旧矛盾叠加的复杂严峻形势，证监会认真落实新‘国九条’部署，坚定不移地防风险、强监管，取得了一些成效。”

3月6日下午，十四届全国人大四次会议在梅地亚中心新闻发布厅举行记者会。中国证券监督管理委员会主席吴清出席，就下一步监管部门在防风险、强监管等方面的动向，回答记者提问。

吴清详细阐述了“十五五”开局之年私募基金行业的监管思路。他表示，对私募基金要完善“1+N+X”制度体系，健全准入、募集、托管、信披等制度规则，并明确严厉打击私募基金违规募集、侵占、挪用、自融自用、利益输送等违法违规行为，推动行业在规范中发展，在发展中提升。

“我们聚焦投资者保护这个根本，聚焦上市公司质量这个基石，加快构建全链条监管体系，推动形成优胜劣汰、进退有序的市场。”

吴清还介绍了近两年监管“出重拳”查办的证券期货违法案件情况。他透露，近两年查办案件1130件，罚没308亿元，均创历史新高。去年亦有16家上市公司因严重财务造假被强制退市，远超往年。

吴清表示，新的一年将继续牢牢把握防风险、强监管、促高质量发展的工作主线。着力筑牢资本市场风险“防浪堤”，全方位加强市场风险监测，稳妥有序地防范化解债券和私募基金等领域的风险；着力巩固和提升财务造假综合惩防效能；着力引导行业机构专注主业规范发展；着力强化对新型业务的监管；着力扎牢织密投资者合法权益保护安全网。更好地统筹发展和安全，坚持依法从严固本强基，努力增强投资者和市场各方的信任和信心。

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