香港证监会终身禁止新鸿基实体前持牌代表刘家豪重投业界_商业

香港证监会终身禁止新鸿基实体前持牌代表刘家豪重投业界

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2026-02-26 16:44:34

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香港证监会终身禁止新鸿基投资服务有限公司（新鸿基投资）、新鸿基期货有限公司（新鸿基期货）及新鸿基投资管理有限公司（新鸿基投资管理）（统称新鸿基实体）前持牌代表刘家豪重投业界，原因是他干犯严重失当行为。

香港证监会调查发现，在2014年9月至2019年5月期间，刘作为新鸿基投资的客户主任，在关键时间曾经：在某客户的证券交易帐户内进行未经授权交易；在该客户不知情或未经其授权的情况下透过其帐户进行网上交易；从该客户的电邮帐户发送伪造的交易指示至刘的公司电邮帐户，借此讹称该等指示是由该客户发出的；向该客户提供载有虚假帐户数据的伪造帐户结单及帐户摘要报告，当中大部分伪造结单显示现金结余和投资组合市值被严重夸大；及讹称该客户可透过一笔5900万元的三个月定期存款获得3.94%年利率，且声称已代表该客户作出上述存款安排，并向该客户提供伪造的存款证证明书以支持该捏造的安排，从而阻止该客户从其帐户提取现金。

香港证监会认为，刘的失当行为明显缺乏诚信，并显示其一贯蓄意欺骗的行为模式。他的不诚实行为严重违反《操守准则》，令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。

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