因开展投顾业务存在多项违规行为，慧研智投广州分公司被监管点名_商业

因开展投顾业务存在多项违规行为，慧研智投广州分公司被监管点名

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2026-02-25 20:48:05

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（来源：北京商报）

北京商报讯（记者李海媛）2月25日，广东证监局发文称，经查，慧研智投科技有限公司广州分公司（以下简称“慧研智投广州分公司”）在开展证券投资顾问业务中存在多项违规行为。

一是投顾服务和合规管理留痕不全。二是个别证券投资顾问人员开展网络直播活动时对市场走势进行确定性判断、对个股作出具体投资建议和未展示证券投资顾问的姓名及登记编号。三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议。四是适当性管理不到位，未审慎评估客户的经济状况和风险承受能力。五是服务承诺与实际情况不符。

广东证监局指出，上述行为违反了多项规定，根据有关规定，决定对慧研智投广州分公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。广东证监局还提到，王若愚作为慧研智投广州分公司负责人，对上述违规行为负有责任，决定对王若愚采取出具警示函的监督管理措施。

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