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（来源：财闻）

用户在2021年4月28日至2025年11月28日收盘前买入天风证券（维权），并在2025年11月28日收盘时仍持有即可报名维权索赔。

近日，天风证券股份有限公司（天风证券（601162.SH））发布公告披露，公司于2026年2月13日收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚事先告知书》（鄂处罚字[2026]7号）。《行政处罚事先告知书》显示，天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）、武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代集团”）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规案已调查完毕。

经查明，天风证券涉嫌违法的事实如下：案涉期间，当代集团与人福医药集团股份公司，上海天阖投资合伙企业（有限合伙）、武汉三特索道（维权）集团股份有限公司以及武汉当代明诚文化体育集团股份有限公司为一致行动人、天风证券关联人，合并计算所持有股份后为天风证券第一大股东。

2021年4月，上市公司文峰大世界连锁发展股份有限公司（以下简称“文峰股份（601010.SH）”）通过定增成为天风证券持股1.41%的股东。根据2021年《信披办法》第六十二条第四项，薛某作为文峰股份控股股东江苏文峰集团有限公司的董事长，为文峰股份的关联人。

案涉期间，武汉商贸集团有限公司（后更名为武汉国有资本投资运营集团有限公司，以下简称“武汉商贸”）持有天风证券5%以上股份并间接控制武汉光谷融资租赁有限公司（以下简称光谷融资租赁），根据2018年修正《公司法》第二百一十六条第四项，光谷融资租赁为武汉商贸的关联人。此外，天风证券在2021年年度报告中将光谷融资租赁披露为关联人。

天风证券为其股东或者股东的关联人提供融资

（一）天风证券为股东当代集团提供融资

1.天风证券以自有资金为当代集团提供融资

2020年至2022年期间，天风证券在当代集团的要求下，通过子公司资金划转、指定投资纾困项目、私募基金产品购买当代集团或其关联人发行的债券（以下简称当代系债券）以及自营部门逆回购的方式累计为当代集团提供55.02亿元融资，其中天风证券已收回52.53亿元，剩余2.49亿元已通过当代集团破产管理人或管辖法院主张债权。

2.天风证券以管理的客户资产为当代集团提供融资

天风证券以管理的客户资产通过认购集合资金信托计划，为股东当代集团提供10.12亿元融资；通过在一级市场购买当代系债券，为股东当代集团提供4.92亿元融资；通过与2只私募基金开展当代系债券逆回购，为股东当代集团提供15.2亿元融资。

（二）天风证券为股东武汉商贸的关联人光谷融资租赁提供融资

2021年，天风证券参与光谷融资租赁增资扩股，以股权意向金名义向武汉商贸的关联人光谷融资租赁转款5亿元，形成为武汉商贸的关联人光谷融资租赁提供融资。目前，天风证券已收回5亿元股权意向金。

（三）天风证券为股东文峰股份的关联人薛某提供融资

2021年，由天风证券及其子公司天睿物业为文峰股份的关联人薛某指定的相关公司提供3亿元融资。目前，天风证券已收回3亿元融资。

同时，天风证券未按规定披露非经营性资金占用，2020年年度报告、2021年年度报告存在重大遗漏

天风证券通过子公司天风天睿、天睿物业为当代集团提供融资，形成关联人非经营性资金占用。2020年、2021年，当代集团对天风证券形成的非经营性资金占用发生额分别为14.75亿元、6.95亿元，占天风证券最近一期经审计净资产的12.17%、3.98%；截至2020年、2021年年末，当代集团占用余额分别为12.08亿元、19.03亿元，占天风证券当期报告记载的净资产的6.92%、7.58%。截至2022年10月8日，天风证券已收回当代集团占用本金及占用期间利息。

天风证券未按规定披露与当代集团其他类型关联交易，2020年至2022年年度报告存在重大遗漏

2020年，天风证券通过指定投资纾困项目1.28亿元、私募基金产品购买当代系债券24.55亿元，合计为当代集团提供融资25.83亿元；通过当代集团子公司武汉天盈投资集团有限公司对外投资2.38亿元，形成天风证券与当代集团关联交易。2021年，天风证券通过私募基金产品购买当代系债券为当代集团提供融资5亿元；通过支付13亿元受让当代集团对薛某相关公司债权，形成天风证券与当代集团关联交易。2022年，天风证券通过自营部门逆回购的方式为当代集团提供2.49亿元融资，形成天风证券与当代集团关联交易。

天风证券未按规定披露与光谷融资租赁关联交易，2021年年度报告存在重大遗漏

2021年，天风证券参与光谷融资租赁增资扩股，以股权意向金名义向光谷融资租赁转款5亿元，形成天风证券与光谷融资租赁关联交易。

此外，2020年至2023年，天风证券发行13只债券。相关债券在募集说明书或持续信息披露的定期报告中涉及引用了2020年至2022年年度报告。

湖北证监局认为，天风证券上述为当代集团、光谷融资租赁以及薛某提供融资的行为涉嫌违反2014年《证券法》第一百三十条第二款、2019年《证券法》第一百二十三条第二款的规定，构成2019年《证券法》第二百零五条所述的违法行为；天风证券上述信息披露违法行为涉嫌违反2014年《证券法》第六十三条、第六十七条第一款、2019年《证券法》第七十八条第一款、第二款的规定，构成2019年《证券法》第一百九十七条所述的违法行为。

湖北证监局拟决定：对天风证券股份有限公司给予警告，并处以1500万元的罚款；对时任天风证券董事长余磊以及时任天风证券副总裁、财务总监许欣分别处以600万元罚款，并对余磊、许欣采取终身市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

维权索赔征集正式开始：

根据《证券法》和《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，上市公司因虚假陈述导致投资者权益受损，应承担民事赔偿责任。

平台维权律师认为天风证券（601162.SH）的维权征集区间为：

用户在2021年4月28日至2025年11月28日收盘前买入股票，并在2025年11月28日收盘时仍持有即可报名维权索赔。

所需费用：律师全风险代理，投资者获赔前律师不收取股民任何费用。

所需材料：您在报名阶段只需登记基本信息。待报名通过审核后将有短信引导您与律师对接，届时请根据律师的指导准备材料，并邮寄到律师事务所地址。

材料包括对账单、账户证明、委托协议等，以上材料仅耗时半天即可准备好，后续事宜都将由律师进行处理，本人无需出面。

维权索赔报名入口：点击报名

维权相关问题可查阅维权向导：点击查看

投资者可在同花顺APP搜索“维权平台”找到报名入口参与维权索赔。

索赔相关咨询

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