证监会优化ETF注册流程取消无异议函要求_资讯

证监会优化ETF注册流程取消无异议函要求

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2025-11-20 19:46:05

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上证报中国证券网讯（记者汤立斌）证监会最新发布的《机构监管情况通报》（下称《通报》）显示，为进一步降低基金管理人负担、推动ETF高质量发展，证监会优化ETF注册及上市审核流程，取消了ETF注册环节提交证券交易所无异议函的要求，沪深交易所也相应修改自律规则。

根据《通报》，即日起，对于跟踪成熟指数的ETF产品，基金管理人可直接向证监会申请注册，产品注册完成后，基金管理人根据交易所相关规则和要求，向交易所申请发售和上市。对于具有创新要素产品、复杂产品、新指数产品化等少数情形，交易所将适时启动产品开发评估机制，结合市场容量、市场影响、产品运作稳健性等，就现阶段是否适合开发相关ETF产品进行评估；基金管理人可结合自身业务准备情况、既往ETF运作情况等积极参与评估论证。

《通报》提出，支持基金管理人市场化开发运作ETF产品，也请基金管理人结合自身实际，深入研判市场发展形势和投资者需求，专业审慎进行产品设计开发，避免跟风布局、扎堆申报，以及随之出现的募集发行不及预期、持续运作不稳健等问题。后续ETF注册过程中，遇到管理人大量集中申报等情形的，证监会将结合交易所有关意见、管理人分类评价结果等采取分批注册、引导管理人合理设置首发规模等措施，保障ETF产品有序募集上市，避免对市场运行带来不利影响。

下一步，证监会将会同交易所，按照上述优化安排推进具体工作，同步做好实施效果评估，并根据实际及时调整完善，不断推动ETF高质量发展。

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