因将经纪人的部分劳务报酬用于处理营销费用等问题，天风证券一营业部被监管责令改正
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2025-09-11 00:50:18
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北京商报讯（记者 郝彦）9月10日，山东证监局发布公告表示，天风证券潍坊东风东街证券营业部将经纪人的部分劳务报酬用于处理营销费用、额外向有关人员发放款项，并另设明细账目；从业人员存在推介非天风证券代销的私募证券投资基金的情形。
上述行为违反规定，山东证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
上述违规情形发生在杜纪昌担任天风证券潍坊东风东街证券营业部负责人期间，且杜纪昌存在向投资者推介非天风证券代销的私募证券投资基金。
因此，山东证监局决定对杜纪昌采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
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