副总李淑彦因“老鼠仓”受到监管处罚，信达澳亚基金的处理方式是否合规？_资讯

副总李淑彦因“老鼠仓”受到监管处罚，信达澳亚基金的处理方式是否合规？

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2024-11-29 15:27:06

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作者 | 《财经》新媒体蒋金丽编辑 | 蒋诗舟

因“老鼠仓”受到监管处罚后，李淑彦从信达澳亚基金离职。

11月29日，信达澳亚基金发布有关李淑彦的人事变更公告。一是因“个人原因”离任公司副总经理，二是因“个人原因”一次性卸任6只在管基金。

就在两天前，四川证监局披露了一则行政处罚决定书。对李某彦泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为，责令改正，并合计罚没154.29万元。

这则罚单公布后，李淑彦仍是在职状态。根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》第三十六条：“投资管理人员有下列情形之一的，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告：（一）因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理；……基金经理有上述情形的，公司应当暂停或免去其基金经理职务。”

对于李淑彦没有被停职或免职的原因，信达澳亚基金11月28日向《财经》新媒体表示：“事件还在了解中，公司整体经营呈现持续向好局面，本次处罚不会影响公司正常经营，后续公司将依法依规办理。”

这里还牵涉一个问题：李淑彦被四川证监局调查期间，所在公司是否知情？截至发稿，信达澳亚基金并未对此做出正面回应。按照前述规定，如果公司知情，应在他接受调查期间就做停职或免职处理。

此外，虽然信达澳亚基金目前已对李淑彦做离职处理，但还不足以达到合规的要求。

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第二十一条：基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。…（十三）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚…”

按照这一监管规定，既然李淑彦是在职期间受到的监管处罚，基金公司应进行相关事宜的披露，而不是用“个人原因”一笔带过。

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