银泰证券被出具警示函，涉直播展业不规范等
创始人
2026-08-28 18:49:31
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蓝鲸新闻8月28日讯，近日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，剑指银泰证券有限责任公司。
决定书显示，银泰证券存在以下情形：对分支机构管理不到位、直播展业不规范、投资者适当性管理薄弱、与第三方合作管理不足等问题。
以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。
针对上述违法行为，深圳证监局对银泰证券采取出具警示函的行政监管措施。
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